利亚德光电股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2020 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1856 号《关于核准利亚德
光电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司向社会
公开发行可转换公司债券总额为人民币 800,000,000.00 元，每张面值 100
元，按面值发行，发行期限为 6 年，即自 2019 年 11 月 14 日至 2025 年
11 月 13 日。公司发行可转换公司债券募集资金总额为人民币
800,000,000.00 元，扣除承销费用 10,000,000.00 元后公司实际收到上述可
转债的募集资金为人民币 790,000,000.00 元，上述资金已由中信建投证券
股份有限公司于 2019 年 11 月 20 日汇入本公司在广发银行奥运村支行为
9550880028710100721 的 存 款 账 户 、 兴 业 银 行 北 京 东 四 支 行
321340100100172561 和 321340100100172444 的存款账户以及浦发银行北
京花桥支行 91180078801200000472 的银行账户。此次公开发行可转换公
司债券募集资金总额为人民币 800,000,000.00 元，扣除保荐承销费用不含
税金额人民币 9,433,962.26 元及其他发行费用不含税金额人民币
2,018,867.92 元，实际募集资金净额为人民币 788,547,169.82 元。上述资金
到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报
字[2019]第 ZB12005 号《利亚德光电股份有限公司公开发行可转换公司债
券募集资金的验证报告》。
(二) 募集资金使用及结余情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司 2019 年公开发行可转换公司债券
配套募集资金使用情况如下：
（金额：元）
项 目 以前年度金额 本年度金额 合计
募集资金净额 788,547,169.82
减：募集资金直接投入募投项目 203,930,019.25 205,118,561.12 409,048,580.37
其中：LED 应用产业南方总部项目 0.00 153,751,926.82 153,751,926.82
LED 应用产业园项目 0.00 4,791,100.00 4,791,100.00
利亚德（西安）智能研发中心
0.00 11,972,332.30 11,972,332.30
项目
永久补充流动资金 203,930,019.25 22,603,202.00 226,533,221.25
临时性补充流动资金 12,000,000.00 12,000,000.00
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 197,416.63 6,801,848.14 6,999,264.77
尚未使用的募集资金余额 584,814,567.20 386,497,854.22
2019 年 3 月 26 日，公司第三届董事会第三十九次会议，审议通过《关
于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》。根据相关法律法规及公司
目前的财务状况和投资计划，本次可转债的发行总额不超过人民币 80,000
万元（含 80,000 万元），扣除发行费用后的募集资金净额将用于 LED 应
用产业南方总部项目、LED 应用产业园项目、利亚德（西安）智能研发中
心项目以及补充流动资金等项目。
2019 年 11 月 20 日，本公司收到中信建投证券股份有限公司汇入的募集资
金为 790,000,000.00 元，本公司开立募集资金账户对上述募集资金进行核
算。
截至 2020 年 12 月 31 日，上述募集资金已使用 410,501,410.55 元，公司尚
未使用的募集资金为 379,498,589.45 元，加上存放期间获取利息扣除手续
费后的净额 6,999,264.77 元后募集资金余额为 386,497,854.22 元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国合
同法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法
律、法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定，
公司已在广发银行奥运村支行、兴业银行北京东四支行、浦发银行北京花
桥支行共 3 家银行开立了募集资金专项账户，并与保荐机构中信建投证券
股份有限公司及上述开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所《募集资金三
方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户行 账户类型 账 号 余 额
兴业银行北京东四支行 活期专户 321340100100172561 104,814.28
兴业银行北京东四支行 活期专户 321340100100172686 231,175,210.90
兴业银行北京东四支行 活期专户 321340100100172444 36,740.06
兴业银行北京东四支行 活期专户 32134010010072051 100,544,553.89
广发银行奥运村支行 活期专户 9550880028710100721 97,562.99
广发银行奥运村支行 活期专户 9550880216620200107 54,457,808.84
浦发银行北京安华桥支行 活期专户 91180078801200000472 81,163.26
合 计 386,497,854.22
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2020 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对
照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2019 年 11 月 20 日，本公司收到 2019 年公开发行可转换公司债券募集资
金金额为 790,000,000.00 元。截至 2019 年 11 月 30 日，公司已使用自有资
金预先投入发行费用含税金额合计 330,000.00 元。本公司对上述募投项目
先期投入的资金进行了置换。立信会计师事务所对上述募投项目先期投入
和置换情况进行了审验并出具信会师报字[2019]第 ZB12028 号关于利亚德
光电股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用的鉴证报告。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019年12月11日召开第三届董事会第五十一次会议和第三届监事会第二
十九次会议审议通过相关议案，同意公司使用不超过 9200 万元的闲置募
集资金暂时补充流动资金。用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期
限自董事会审计通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专用
账户。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不影响募集资金
投资项目的正常建设及进展，若募集资金投资项目实施进度超前需要资金
时，公司将及时把补充流动资金的闲置募集资金归还至募集资金专用账
户，确保不影响募投项目进度。截止到 2020 年 11 月 26 日，公司已全额
归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金，同时将上述募集资金的归还
情况通知了保荐机构及保荐代表人。
2020年12月14日召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三
次会议决议通过相关议案，同意公司使用不超过 1200 万元的闲置募集资金
暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董
事会审计通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专用账户。公
司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不影响募集资金投资项目
的正常建设及进展，若募集资金投资项目实施进度超前需要资金时，公司
将及时把补充流动资金的闲置募集资金归还至募集资金专用账户，确保不
影响募投项目进度。截止到 2020 年 12 月 31 日，公司已使用 1200 万元补
充流动资金的闲置募集资金。
(五) 节余募集资金使用情况
本公司本期不存节余募集资金使用情况。
(六) 超募资金使用情况
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