证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2021-010
利亚德光电股份有限公司
回购报告书
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
为了推进公司的长远发展，利亚德光电股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金以集中竞价交易以及法律法规许可的其他方式回购公司部分社会公众股份。
1、回购资金总额：不低于人民币 7,500 万元（含）且不超过人民币 15,000
万元（含）。
2、回购价格：不超过人民币 9.53 元/股，如公司在回购股份期内实施了派息、
送股、资本公积金转增股本、股票拆细、缩股、配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格。
3、回购数量：以回购股份价格上限人民币 9.53 元/股计算，按不低于人民币
7,500 万元（含）的回购金额下限测算，预计回购数量为 7,869,884 股，占公司当前总股本的 0.31%；按不超过人民币 15,000 万元（含）的回购金额上限测算，预计回购数量为 15,739,768 股，占公司当前总股本的 0.62%，具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。
注：根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》相关规定，公司计算回购股份占公司总股本的比例时，以公司最近一次公告的总股本为准，不扣减回购专用账户中的股份。
4、回购期限：自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。
5、回购用途：本次回购的股份将全部用于实施员工持股计划、股权激励或用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券。公司如未能在股份回购实施完成
之后 36 个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
6、相关股东是否存在减持计划：
相关股东在回购期间暂无明确的减持公司股份计划，但不排除进一步减持公司股份的可能性；若相关股东在未来六个月拟实施股份减持计划的，将根据相关法律法规的相关规定履行信息披露义务。
7、本次回购方案已经公司 2021 年 1 月 28 日召开的第四届董事会第十六次
会议和第四届监事会第十五次会议审议通过，公司独立董事发表了同意的独立意见。 根据《利亚德光电股份有限公司章程》的相关规定，本次回购股份事项无需提交股东大会审议。
8、公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了回购专用证券账户。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下合称“法律法规”）等相关规定，公司编制了《回购报告书》，具体内容如下：
一、本次回购股份方案
（一）回购股份的目的
基于对公司价值的高度认可和对公司未来发展前景的信心，为切实维护广大投资者尤其是中小投资者的利益，增强投资者对公司的信心，推动公司股票价格向公司长期内在价值的合理回归，综合考虑公司发展战略、财务状况和经营情况，根据相关法律法规的规定，公司决定择机回购部分公司股份。
本次回购的股份将作为公司员工持股计划、股权激励或转换公司发行的可转换为股票的公司债券的股票来源，公司董事会将根据证券市场变化确定股份回购的实际实施进度。回购股份期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
（二）回购股份符合相关条件
公司本次回购股份符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》规定的相关条件：
1、公司股票上市已满一年；
2、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
3、回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；
4、中国证监会规定的其他条件。
（三）回购股份的方式、价格区间
1、回购股份的方式：本次回购股份采用集中竞价交易方式或法律法规许可的其他方式进行；
2、回购股份的价格区间：本次回购价格不超过人民币 9.53 元/股，该回购价
格上限未超过公司董事会审议通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%。实际回购价格将视回购期间公司股票价格具体情况、公司财务状况和经营状况确定。如公司在回购股份期内实施了派息、送股、资本公积金转增股本、股票拆细、缩股、配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格。
（四）回购股份的种类、用途、资金总额、数量及占总股本的比例
1、本次回购股份种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票；
2、本次股份回购用途：本次回购的股份将全部用于实施员工持股计划、股权激励或用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券，具体依据有关法律法规决定实施方式；
3、本次回购股份的资金总额、数量及占当前总股本的比例：
本次用于回购的资金总额为不低于人民币 7,500 万元（含），不超过人民币
15,000 万元（含）。以回购股份价格上限人民币 9.53 元/股计算，按不低于人民币7,500 万元（含）的回购金额下限测算，预计回购数量为 7,869,884 股，占公司当前总股本的 0.31%；按不超过人民币 15,000 万元（含）的回购金额上限测算，预计回购数量为 15,739,768 股，占公司当前总股本的 0.62%。
其中，拟用于员工持股计划或股权激励目的的回购资金总额不低于人民币3,750 万元（含），不超过人民币 7,500 万元（含）。如以回购资金总额不超过人民币 7,500 万元（含）、回购价格不超过 9.53 元/股测算，预计拟用于员工持股计划或股权激励目的的回购股份数量约为 7,869,884 股，占公司当前总股本的 0.31%。
其中，拟用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券目的的回购资金总额不低于人民币 3,750 万元（含），不超过人民币 7,500 万元（含）。如以回购资金
总额不超过人民币 7,500 万元（含）、回购价格不超过 9.53 元/股测算，预计拟用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券目的回购股份数量约为 7,869,884 股，占公司当前总股本的 0.31%。
上述回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为自有资金。
（六）回购股份的实施期限
1、本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12
个月内。如果触及以下条件，则回购期限提前届满，回购方案实施完毕：
（1）如果在回购期限内回购资金总额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
2、公司不得在下列期间回购公司股票：
（1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；
（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
3、公司不得在以下交易时间进行回购股份的委托：
（1）开盘集合竞价；
（2）收盘前半小时内；
（3）股票价格无涨跌幅限制。
公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。
（七）预计回购后公司股权结构的变动情况
1、按照本次回购股份价格上限人民币 9.53 元/股计算，按不低于人民币 7,500
万元（含）的回购金额下限测算，预计回购数量为 7,869,884 股，占公司当前总股本的 0.31%；按不超过人民币 15,000 万元（含）的回购金额上限测算，预计回购数量为 15,739,768 股，占公司当前总股本的 0.62%，本次回购股份预计可能对公司总股本及股本结构造成以下影响：
（1）假设本次回购股份全部实施员工持股计划、股权激励并全部予以锁定， 预计公司股权结构的变动情况如下：
回购前 按回购资金下限回购 按回购资金上限回购
股份类别
数量（股） 比例% 数量（股） 比例% 数量（股） 比例%
有限售股份 602,461,087 23.69 610,330,971 24.00 618,200,855 24.31
无限售股份 1,940,440,391 76.31 1,932,570,507 76.00 1,924,700,623 75.69
总股本 2,542,901,478 100.00 2,542,901,478 100.00 2,542,901,478 100.00
（2）假设本次回购股份全部用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券 的股票来源，预计公司股权结构的变动情况如下：
回购前 按回购资金下限回购 按回购资金上限回购
股份类别
数量（股） 比例% 数量（股） 比例% 数量（股） 比例%
有限售股份 602,461,087 23.69 602,461,087 23.69 602,461,087 23.69
无限售股份 1,940,440,391 76.31 1,940,440,391 76.31 1,940,440,391 76.31
总股本 2,542,901,478 100.00 2,542,901,478 100.00 2,542,901,478 100.00
（3）假设公司未能实施实施员工持股计划、股权激励或转换公司发行的可 转换为股票的公司债券未转股，本次回购股份予以注销，预计公司股权结构变动 情况如下：
回购前 按回购资金下限回购 按回购资金上限回购
股份类别
数量（股） 比例% 数量（股） 比例% 数量（股） 比例%
有限售股份 602,461,087 23.69 602,461,087 23.77 602,461,087 23.84
无限售股份 1,940,440,391 76.31 1,932,570,507 76.23 1,924,700,623 76.16
总股本 2,542,901,478 100.00 2,535,031,594 100.00 2,527,161,710 100.00
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购 的股份数量为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务 履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购 股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺
1、对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力的影响分析
本次回购股份资金将在回购期限内择机支付，具有一定的灵活性。截至 2020
年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产 1,449,776.00 万元、归属于母公司股东的
净资产 854,506.81 万元
查看PDF原文
