证券代码：300296证券简称：利亚德 公告编号：2015-026
利亚德光电股份有限公司
关于首期股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期和预留授予期权第一个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
利亚德光电股份有限公司（以下简称“公司”）首期股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期和预留授予期权第一个行权期的行权条件已满足，经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，公司首期股票期权激励计划授予股票期权的81名激励对象在第二个行权期可行权数量共计261.6万份，公司预留授予期权的29名激励对象在第一个行权期可行权数量共计45万份，具体情况如下所示：
一、公司股票期权激励计划概述
1、2012年10月30日，公司召开的第一届第二十五次董事会审议通过了《关于〈利亚德光电股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈利亚德光电股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事已对该议案发表了明确的同意意见。
同日，公司召开的第一届第十二次监事会审议通过了《关于〈利亚德光电股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》以及《关于〈利亚德光电股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》，并对本次激励计划激励对象名单进行了核查。
北京市大成律师事务所出具了《关于利亚德光电股份有限公司股票期权激励计
划（草案）的法律意见书》。
2012年11月6日，公司将激励计划的有关申请材料上报中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）备案。
2、2012年12月5日，《利亚德光电股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股票期权激励计划》”）获证监会备案无异议。公司发布了《关于股票期权激励计划（草案）获得中国证券监督管理委员会备案无异议的公告》。
3、2012年12月21日，公司2012年第四次临时股东大会审议通过了《关于〈利亚德光电股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈利亚德光电股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议案》。
4、2013年1月18日，公司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于利亚德光电股份有限公司股票期权激励计划所涉股票期权首次授予事项的议案》，确定授权日为2013年1月18日，行权价格为13.34元。公司独立董事对公司股票期权激励计划所涉期权首次授予相关事项发表了明确的同意意见。
同日，公司召开的第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于利亚德光电股份有限公司股票期权激励计划所涉股票期权首次授予事项的议案》，确认本次股票期权激励对象与股东大会批准的股票期权激励计划中规定的激励对象相符。
北京市大成律师事务所出具了《关于利亚德光电股份有限公司股票期权授予事项的法律意见书》。
5、2013年1月31日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成《股票期权激励计划》所涉首次授予270万份股票期权的登记工作，期权简称：利亚JLC1，期权代码：036074。
6、公司于2013年8月13日分别召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第十五次会议审议通过《关于对<股票期权激励计划>激励对象及涉及股票期权数量和行权价格进行调整的议案》。经过本次调整后的《股票期权激励计划》所涉首次期权的激励对象为82人，股票期权数量为401.4万股，行权价格为8.79元。
预留股票期权数量为45万股。
7、公司于2013年12月31日召开第二届董事会第四次会议审议通过了《关于股票期权激励计划所涉预留股票期权授予相关事项的议案》。确定授权日为2013年12月31日，行权价格为17.52元。公司独立董事对公司股票期权激励计划所涉预留股票期权授予相关事项发表了明确的同意意见。
同日，公司召开的第二届监事会第三次会议审议通过了《关于股票期权激励计划所涉预留股票期权授予相关事项的议案》，对本次激励计划激励对象名单进行了核查。
北京大成律师事务所出具了《关于利亚德光电股份有限公司股票期权激励计划所涉预留股票期权授予事项的法律意见书》。
8、2014 年1月24日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，
公司已完成《股票期权激励计划》所涉首次授予预留45万份股票期权的登记工作，期权简称：利亚JLC2，期权代码：036121。
9、公司于2014 年5月7日召开第二届董事会第七次会议审议通过了《关于对
股票期权激励计划进行调整的的议案》、《关于首期股票期权激励计划首次授予期权第一期可行权的议案》。
经过本次调整后的《股票期权激励计划》所涉首次期权的激励对象为82人，股票期权数量为802.8万股，行权价格为4.32元。预留股票期权激励对象为29人，股票期权数量为90万股，行权价格为8.685万股；且董事会认为首次授予期权82名激励对象符合第一个行权期的可行权条件，行权资格合法、有效，公司满足股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的条件，同意首次授予期权的82名激励对象在第一个行权期以定向发行股票的方式进行行权，可行权数量为267.6万份。本次可行权股票期权的行权价格为4.32元。
北京大成律师事务所出具了《关于利亚德光电股份有限公司股票期权激励计划之股票期权数量和行权价格调整的法律意见书》和《关于利亚德光电股份有限公司股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权事项的法律意见书》。
10、2014年5月19日，公司披露了《关于股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公司股票期权激励计划首次授予股票期权的82名激励对象自2014年5月7日至2015年1月16日可行权共计267.6
万份股票期权，采用自主行权方式进行行权。截止2015年1月16日，267.6万份股票期权全部行权完毕。
二、董事会关于满足股票期权激励计划首期授予期权设定的第二个行权期及预留股票期权设定的第一个行权期行权条件成就情况的说明
股票期权首期授予设定的行权条件 是否满足行权条件的说明
公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告
被注册会计师出具否定意见或者无法表
1 示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足行权条件。
②最近一年内因重大违法违规行为
被中国证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
①最近三年内被证券交易所公开谴
责或宣布为不适当人员；
②最近三年内因重大违法违规行为
2 被中国证监会予以行政处罚； 激励对象未发生前述情形，满足行权条件。
③具有《公司法》规定的不得担任
公司董事、监事及高级管理人员情形的；
④公司董事会认定其他严重违反公
司有关规定的。
首期授予股票期权第一个行权期公司业 2014年度归属于上市公司普通股股东的净
绩考核条件： 利润为161,320,659.59元，归属于上市公司普
2014年净资产收益率不低于10.5%， 通股股东的扣除非经常性损益并扣除金达照明
2014年净利润比2011年增长不低于55% 并入利润后的净利润为97,093,780.69元；2011
若公司发生再融资行为，则融资当 年度归属于母公司股东的净利润为
年及下一年指标值以扣除融资数量后的 56,155,450.52元，归属于母公司股东的扣除非
3 净资产及该等净资产产生的净利润为计 经常性损益后的净利润为51,141,248.86元；
算依据。 2014年较2011年净利润增长率为89.9%，高于
“净利润”指归属于母公司所有者的 《股票期权激励计划》规定的55%的增长率。
净利润,“净资产收益率”指加权平均净 2014年度扣除非经常性损益后的加权平均
资产收益率。以上“净利润”与“净资产收 净资产收益率为12.25%，高于《股票期权激励
益率”指标均以扣除非经常性损益前后 计划》规定的10.5%的净资产收益率；
孰低者作为计算依据。 公司2014年业绩指标满足行权条件。
股票期权等待期内，各年度归属于上市 首期股票期权授予日前三个会计年度（2010年
至2012年）归属于上市公司股东的平均净利润
公司股东的净利润及归属于上市公司股
为52,034,372.61元，归属于上市公司股东的扣
东的扣除非经常性损益的净利润均不得
除非经常性损益的平均净利润为
低于授权日前最近三个会计年度的平均 47,419,695.47元；首期股票期权激励计划等待
水平且不得为负。 期2013年度归属于上市公司股东的净利润为
80,225,235.36元，归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益后的净利润为72,203,399.60元，
均高于授予日前三个会计年度的平均水平且不
为负，满足行权条件。预留股票期权授予日前
4 三个会计年度（2011年至2013年）归属于上市
公司股东的平均净利润为64,864,829.50元，归
属于上市公司股东的扣除非经常性损益的平均
净利润为59,095,985.77元；预留股票期权等待
期2014年度归属于上市公司股东的扣除金达照
明并入利润后的净利润为132,923,1
