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三六五网:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2017-08-23

                       上市公司股权激励计划自查表

公司简称:三六五网                股票代码:300295

序号       事项                                                  是否存在该事项

                                                                  (是/否/不适用)

                                上市公司合规性要求

1          最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否否

           定意见或者无法表示意见的审计报告

2          最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否否

           定意见或者无法表示意见的审计报告

3          上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公否

           开承诺进行利润分配的情形

4          是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                 否

5          是否已经建立绩效考核体系和考核办法                   是

6          是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助    否

                                激励对象合规性要求

7          是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东    否

           或者实际控制人及其配偶、父母、子女

8          是否包括独立董事、监事                               否

9          是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选       否

10         最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当否

           人选

11         最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派否

           出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

12         是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高否

           级管理人员情形

13         是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                 否

14         激励名单是否经监事会核实                             是

                                激励计划合规性要求

15         上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股否

           票总数累计是否超过公司股本总额的10%

16         单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%    否

17         激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授否

           予权益数量的20%

18         激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案是是

           否已列明其姓名、职务、获授数量

19         股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年    是

20         股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定      是

                           股权激励计划披露完整性要求。

21         股权激励计划所规定事项是否完整                       是

           (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公是

           司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情

形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布

不符合上市条件

(2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围是

(3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总是

额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占

上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的

权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比;所有在有

效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超

过公司股本总额的10%及其计算方法的说明

(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员是

的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占

股权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各

自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划

拟授出权益总量的百分比;以及单个激励对象通过全部在

有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公

司股本总额1%的说明

(5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方是

式、可行权日、锁定期安排等

(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确是

定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规

定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应

当对定价依据及定价方式作出说明,独立董事、独立财务

顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,发表

意见并披露

(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权是

益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行

使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定

授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至

下期;如激励对象包括董事和高级管理人员,应当披露激

励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益

的绩效考核指标的,应当充分披露所设定指标的科学性和

合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计

划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原因

及合理性

(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应是

当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行

使权益的期间

(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方是

法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权是

公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,

实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

(11)股权激励计划的变更、终止                       是

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生是

           职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

           (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争是

           端解决机制

           (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存是

           在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象

           有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导

           致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司

           的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标

           准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成

           期限等。

                           绩效考核指标是否符合相关要求

22         是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标          是

23         指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是是

           否有利于促进公司竞争力的提升

24         以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照  不适用

           公司是否不少于3家

25         是否说明设定指标的科学性和合理性                     是

                             限售期、行权期合规性要求

26         限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于否

           1年

27         每期解除限售时限是否未少于12个月                     是

28         各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票是

           总额的50%

29         股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1否

           年

30         股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届是

           满日

31         股票期权每期行权时限是否不少于12个月                 是

32         股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象是

           获授股票期权总额的50%

                  独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

33         独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公是

           司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利

           益发表意见

34         上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管是

           理办法的规定发表专业意见

           (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励是

           的条件

           (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定是

           (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管是

           理办法》的规定

           (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法是

           律法规的规定

           (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息是

           披露义务

           (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助              否

           (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东否

           利益和违反有关法律、行政法规的情形

           (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是

           是否根据《管理办法》的规定进行了回避

           (9)其他应当说明的事项                              不适用

35         上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表  不适用

           的专业意见是否完整,符合管理办法的要求

                                审议程序合规性要求

36         董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决是

37         股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否