证券代码：300291 证券简称：华录百纳 公告编号：2021-063
北京华录百纳影视股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划部分已授予但尚未行权的股票期权
注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、北京华录百纳影视股份有限公司（以下简称“公司”）本次注销的 2019年股票期权激励计划授予的股票期权合计 1,985.25 万份，涉及激励对象人数为22 名。
2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分
已授予但尚未行权的股票期权注销事宜已于 2021 年 7 月 1 日办理完成。
一、2019 年股票期权激励计划简述及已履行的相关程序
（一）2019 年股票期权激励计划简述
经公司第三届董事会第三十四次会议及 2018 年年度股东大会审议通过，公司2019年股票期权激励计划拟向28名激励对象授予总计3,500.00万份股票期权，涉及的标的股票种类为 A 股普通股，行权价格为 6.33 元/份。经公司第三届董事
会第三十六次会议审议通过，本次激励计划的授予日为 2019 年 5 月 28 日。
在董事会审议通过授予事宜后，有 1 名获授期权的激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，取消向其授予的 2.50 万份期权。因此，公司实际向 27
名激励对象授予 3,497.50 万份股票期权，2019 年 6 月 24 日完成授予登记。
（二）履行的相关程序
1、2019 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司第三届监事会第二十一次会议审议通过了相关议案，公司独立董事发表了独立意见。
2、2019 年 4 月 28 日至 2019 年 5 月 7 日，公司对本次拟授予激励对象的姓
名及职务在公司内部公示栏进行了公示。2019 年 5 月 21 日，公司监事会发布了
《监事会关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2019 年 5 月 28 日，公司 2018 年年度股东大会审议并通过了《关于公司
<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2019 年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《北京华录百纳影视股份有限公司关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
4、2019 年 5 月 28 日，公司第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会
第二十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议
案》，向 28 名激励对象授予 3,500 万份股票期权，授予日为 2019 年 5 月 28 日。
监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
5、2019 年 6 月 24 日，公司 2019 年股票期权激励计划授予登记完成，期权
简称：百纳 JLC1，期权代码：036364，有 1 名获授期权的激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格。因此，公司实际向 27 名激励对象授予 3,497.50万份股票期权。
6、2020 年 6 月 22 日，公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七
次会议审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。同日同届次董事会、监事会审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》，同意将在股票期权激励计划
授予完成后的第一个等待期内因个人原因离职的 5 名激励对象获授的 12.5 万份股票期权进行注销。
7、2020 年 12 月 11 日，公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第
十一次会议审议通过了《关于修订 2019 年股票期权与限制性股票激励计划公司业绩考核指标的议案》、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》以及《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，同意修订 2019 年股票期权与限制性股票激励计划公司业绩考核指标，公司独立董事发表了独立意见，并经公
司 2020 年 12 月 28 日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过。
8、2021 年 6 月 22 日，公司第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会
第十八次会议审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期部分期权行权条件成就的议案》，监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。同日同届次董事会、监事会审议通过《关于注销公司 2019 年股票期权激励计划部分期权的议案》，同意将第一个行权期已满尚未行权的股票期权、第二个等待期内因个人原因离职的 3名激励对象获授的尚未行权股票期权以及第二个行权期不满足行权条件的股票期权进行注销。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
二、本次注销部分股票期权的原因及数量
1、注销 2019 年股票期权激励计划第一个行权期满未行权的股票期权
根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）规定，“激励对象必须在期权行权有效期内行权完毕。若未达到行权条件，则当期股票期权不得行权；若符合行权条件，但未在上述行权期内行权的该部分股票期权由公司注销。”
截至 2021 年 5 月 27 日，公司 2019 年股票期权激励计划中股票期权的第一
个行权期期限届满，激励对象共计自主行权1.25万份，到期未行权1741.25万份。公司依照规定将到期未行权的当期股票期权予以注销。
2、注销 2019 年股票期权激励计划不再具备激励资格的激励对象的股票期权
在股票期权激励计划授予完成后的第二个等待期内（2020 年 5 月 28 日至
2021 年 5 月 27 日）有 3 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格，涉及
股票期权数量为 77.5 万份。公司董事会经 2018 年年度股东大会授权，根据《上市公司股权激励管理办法》、2019 年股票期权激励计划及相关规定，对上述 3 名离职人员已获授但尚未行权的 77.5 万份股票期权予以注销。
3、注销 2019 年股票期权激励计划未达到第二个行权期行权条件的期权
根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司《2020 年审计报告》，公司 2020 年度净利润（指归属于上市公司股东的净利润，且不考虑本次股权激励计划产生的股份支付费用对净利润的影响）为 12,397.29 万元。根据公司《激励计划（草案修订稿）》的规定，以 2020 年净利润 13,200 万元为目标要求，2020年度业绩考核目标的完成情况（R，R=2020 年实际完成数/目标要求）为 100%＞R＞90%，第二个行权期内具备激励资格的 19 名激励对象可行权比例为 90%，共计 1,498.50 万份。公司将不满足行权条件的 166.50 万份股票期权予以注销。
综上，本次共计注销 1,985.25 万份股票期权。
三、本次股票期权注销完成情况
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司 2019 年股票期权激励计划合计 1,985.25 万份股票期权（期权简称：百纳 JLC1；期权代码：
036364）的注销事宜已于 2021 年 7 月 1 日办理完成。
本次系注销已获授但尚未行权的股票期权，不会对公司股本结构造成影响。
特此公告。
北京华录百纳影视股份有限公司董事会
二〇二一年七月一日
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