证券代码：300291 证券简称：华录百纳 公告编号：2019-060
北京华录百纳影视股份有限公司
关于2019年股票期权与限制性股票激励计划
股票期权授予登记完成的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则，北京华录百纳影视股份有限公司（以下简称“公司”）完成了公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）中股票期权的授予登记工作，有关具体情况公告如下：
一、已履行的相关审批程序
（一）2019年4月23日，公司第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司第三届监事会第二十一次会议审议通过了相关议案，公司独立董事发表了独立意见。
（二）2019年4月28日至2019年5月7日，公司对本次拟授予激励对象的姓名及职务在公司内部公示栏进行了公示。2019年5月21日，公司监事会发布了《监事会关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（三）2019年5月28日，公司2018年年度股东大会审议并通过了《关于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施2019年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全
部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《北京华录百纳影视股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
（四）2019年5月28日，公司第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
二、股票期权授予的具体情况
在公司董事会及监事会审议通过上述授予事宜后，有1名获授期权的激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格。因此，公司实际向27名激励对象授予3,497.50万份股票期权。
（一）授予日：2019年5月28日
（二）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
（三）授予数量：3,497.50万份
（四）授予人数：27人
（五）行权价格：6.33元/份
（六）本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期
占授予股票期 占目前股本总
姓名 职务 权数量
权总数的比例 额的比例
（万份）
核心业务（技术）人员（27人） 3,497.50 100% 4.30%
合计（27人） 3,497.50 100% 4.30%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。
2、本激励计划激励对象中没有持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（七）股票期权的等待期和行权安排
本激励计划授予的股票期权等待期分别为自授予之日起12个月、24个月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
股票期权 自授予之日起12个月后的首个交易日起至授
50%
第一个行权期 予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
股票期权 自授予之日起24个月后的首个交易日起至授
50%
第二个行权期 予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
激励对象必须在股票期权激励计划有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当期股票期权不得行权。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
（八）股票期权行权的业绩考核要求
本激励计划授予的股票期权，在行权期的两个会计年度中，分年度进行业绩考核并行权，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。
1、公司层面各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
股票期权
2019年净利润不低于1.1亿元；
第一个行权期
股票期权
2020年净利润不低于1.32亿元。
第二个行权期
以上“净利润”指归属于上市公司股东的净利润，且不考虑本次股权激励计划产生的股份支付费用对净利润的影响。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象当年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
2、个人层面绩效考核要求
薪酬与考核委员会将对激励对象分年度进行考核，并依据考核结果确定其行权的比例，激励对象个人当年实际行权额度=个人层面行权比例×个人当年计划行权额度。
激励对象的绩效评价结果划分为A、B、C和D四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象行权的比例：
A B C D
等级
优 良 合格 不合格
分数段 80分以上 70~80分 60~70分 60分以下
行权比例 100% 60% 0%
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为A/B/C，则上一年度激励对象个人绩效考核“合格”，激励对象可按照本激励计划规定的比例行权，当期未行权部分由公司注销；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为D，则上一年度激励对象个人绩效考核“不合格”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，由公司注销。
三、激励对象获授的股票期权与公司网站公示情况一致性的说明
授予日之后的股份登记过程中，有1名获授期权的激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，取消向其授予的2.50万份期权。因此公司实际向27名激励对象授予3,497.50万份股票期权。
除上述调整之外，本次授予登记的内容与公司在巨潮资讯网上披露的内容、公司内部公示内容及2018年年度股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
四、股票期权登记完成情况
（一）期权简称：百纳JLC1
（二）期权代码：036364
（三）股票期权登记完成时间：2019年6月24日
特此公告。
北京华录百纳影视股份有限公司董事会
二〇一九年六月二十四日
