荣科科技股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，荣科科技股份有限公司将截止2020年6月30日（以下简称“截止日”）的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的基本情况
（一） 实际募集资金金额及资金到位情况
1．2018年非公开发行股票募集资金金额及资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准荣科科技股份有限公司向秦毅等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]218号）之核准规定：
（1）核准公司以发行股份及支付现金方式分别购买秦毅、钟小春、王正和宁波梅山保税港区逐鹿投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称四位股东）合计持有的北京神州视翰科技有限公司（以下简称视翰公司）100%股权。本次交易对价为28,000.00万元，其中发行股份支付对价16,800.00万元，占交易金额的60%，现金支付对价11,200.00万元，占交易金额的40%。2018年3月7日，公司向秦毅发行7,409,200股股份、向钟小春发行7,118,644股股份、向王正发行1,263,922股股份、向宁波梅山保税港区逐鹿投资管理合伙企业（有限合伙）发行1,351,089股股份（共计17,142,855股股份），每股面值1元，每股发行价为人民币9.80元。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）【现已更名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙），下同】对本次非公开发行股票出具了会验字[2018]1103号《验资报告》进行验证，前述四位股东以视翰公司60%股权作为认购对价的出资全部到位。公司本次非公开发行股票
17,142,855股仅涉及以发行股票形式购买视翰公司60%股权，未涉及募集资金的实际流入，不存在资金到账时间及资金在专项账户的存放情况。
（2）核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过16,290万元。截至2019年1
月28日止，公司实际向沈阳惜远石油化工有限公司、沈阳源远石油化工有限公司特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）27,798,634股，发行价格为5.86元/股，募集资金总额为162,899,995.24元，扣除与发行有关的费用6,577,798.63元后的募集资金净额为人民币156,322,196.61元，已由独立财务顾问（主承销商）中信建投证券股份有限公司于2019年1月28日缴存至公司在兴业银行股份有限公司沈阳五里河支行开立的422030100100278317账号内。前述募集资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]0623号《验资报告》验证，本公司对募集资金采取了专户存储制度。
2．2020年非公开发行股票募集资金金额及资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准荣科科技股份有限公司向徐州瀚举创业投资合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]115号）核准，公司以发行股份及支付现金方式分别购买徐州瀚举创业投资合伙企业（有限合伙）、徐州鸿源企业管理合伙企业（有限合伙）、徐州市轩润企业管理合伙企业（有限合伙）、徐州市东霖企业管理合伙企业（有限合伙）、德清博御投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称五位股东）合计持有的名上海今创信息技术有限公司（以下简称今创信息）70%股权。
本次交易对价为21,000.00万元，其中发行股份支付对价11,760.00万元，占交易金额的56%，现金支付对价9,240.00万元，占交易金额的44%。2020年2月28日，公司向徐州瀚举创业投资合伙企业（有限合伙）发行17,692,307股股份、向徐州鸿源企业管理合伙企业（有限合伙）发行3,846,153股股份（共计21,538,460股股份），每股面值1元，每股发行价为人民币5.46元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次非公开发行股票出具了容诚验字[2020]100Z0025号《验资报告》进行验证，徐州瀚举创业投资合伙企业（有限合伙）以持有的今创信息322万股股权，徐州鸿源企业管理合伙企业（有限合伙）以持有的今创信息70万股股权作为认购对价的出资全部到位。公司本次非公开发行股票21,538,460股仅涉及以发行股票形式购买今创信息股权，未涉及募集资金的实际流入，不存在资金到账时间及资金在专项账户的存放情况。
（二）前次募集资金存放和管理情况
1. 为了规范募集资金的管理与使用，保护广大投资者的利益，根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上
市公司募集资金管理办法》以及《公司章程》，公司制定了《募集资金管理制度》,
对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投资项目变更、募集资金管理与监
督以及信息披露等事项进行了严格的规定。
2. 根据上述规定， 2019 年 1 月 29 日，公司与兴业银行股份有限公司沈阳分行
以及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》；2019
年 2 月 12 日，公司与视翰公司、中国光大银行股份有限公司北京分行以及保荐机构
中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。
为了提高资金收益、合理降低财务费用，公司可将募集资金专户的资金存入定
期账户，公司承诺存单到期后将及时转入募集资金专户进行管理、 使用或者以定期
存单的方式续存，对于募集资金专户形成的定期存款通知中信建投证券股份有限公
司。
公司签订的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所的《三方监管协议》
范本不存在重大差异，《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。
3. 截至2020年6月30日止，本公司前次募集资金在专项账户的存放情况如下：
金额单位：人民币万元
开户行 账号 初始存入金额 截止日余额 存款类型
兴业银行股份有限公司沈 422030100100278317 15,750.00 2.10 活期
阳分行五里河支行
中国光大银行股份有限公 35340188000587810 2,621.60 活期
司北京分行
合计 15,750.00 2,623.70
前次募集资金扣除 540.00 万元财务顾问费及承销费用后的金额 15,750.00 万元
存 入 本 公 司 在 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 沈 阳 分 行 五 里 河 支 行 开 立 的
422030100100278317 账号内，本项目初始存入金额合计数与实际募集资金净额之间
的差额为尚未支付的其他相关发行费用。
中国光大银行股份有限公司北京分行 35340188000587810 账号为募投项目——
基于分级诊疗的远程视频服务平台项目建设项目（以下简称“分级诊疗项目”）专用账户（以下简称“分级诊疗账户”）。分级诊疗项目的承担主体为视翰公司，分级诊疗项目资金由本公司以投资形式向视翰公司投入，视翰公司为此开立了分级诊疗账户。本公司按照承诺投资金额以投资形式向视翰公司投入分级诊疗项目资金 3,600.00 万元。因此，本公司视同分级诊疗账户的初始存入金额为零。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
1．2018 年非公开发行股票募集资金使用情况
前次募集资金分别用于购买视翰公司股权、基于分级诊疗的远程视频服务平台项目建设、支付相关中介机构费用。使用情况对照表详见本报告附件一。
2019 年 9 月 30 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于变更募投
项目实施方式的议案》，基于分级诊疗的远程视频服务平台项目建设中的“平台系统及网络设施等”部分实施方式计划为建设自有数据中心，拟变更为实施方式为租用公有云及私有云的混合云架构，并购买一体化运维管理平台。公司独立董事、监事会及独立财务顾问已对该议案发表了明确的同意意见。
2．2020 年非公开发行股票募集资金使用情况
前次募集资金用于购买今创信息股权。使用情况对照表详见本报告附件二。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明
1．前次募集资金实际投资项目变更情况
前次募集资金不存在实际投资项目变更情况。
2．前次募集资金投资项目投资进度调整情况
截至 2020 年 6 月 30 日，前次募集资金投资项目投资进度无调整。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
前次募集资金项目的实际投资总额与承诺不存在差异。
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
截至 2020 年 6 月 30 日，前次募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
（五）闲置募集资金使用情况说明
截至 2020 年 6 月 30 日，前次募集资金项目不存在闲置募集资金。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一） 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
1．2018 年非公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件三。
2．2020 年非公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件四。
对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司前次募集资金投资项目中支付相关中介机构费用主要用于募集资金中介费用，无法单独核算项目效益，除此之外，公司前次募集资金投资项目均可单独核算效益。
（三）募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺的累计收益说明
截止 2020 年 6 月 30 日，分级诊疗项目仍处于建设期，尚未产生效益。
四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明
（一）资产权属变更情况
1．2018年非公开发行股票募集资金资产权属变更情况
根据北京市工商行政管理局海淀分局出具的《企业变更情况》，视翰公司已于2018年3月7日完成股东变更的工商登记手续。
2018年3月14日，根据中登公司出具的《证券预登记确认书》和《证券持有人名册》，公司非公开发行的17,142,855股股份已预登记至秦毅等四名股东名下。2018年4月13日，上述股份上市流通。
2．2020年非公开发行股票募集资金资产权属变更情况
上海市嘉定区市场监督管理局于2020年2月28日核发了新版《营业执照》，今创信息70%股权过户已办理完毕工商变更登记手续，本公司已持有今创信息70%的股权。
2020年3月11日，根据中登公司出具的《股份登记申请受理确认书》，公司非公开发行的21,538,460股股份已预登记至徐州瀚举创业投资合伙企业（有限合伙）、徐州鸿源企业管理合伙企业（有限合伙）名下。2020年3月23日，上述股份上市流通。
（二）生产经营情况
1．2018
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