荣科科技股份有限公司
（沈阳市和平区和平北大街 62 号）
首次公开发行股票并在创业板
上市公告书
上市保荐机构
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
荣科科技股份有限公司 上市公告书
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资
风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者
面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披
露的风险因素，审慎做出投资决定。
荣科科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、或“荣科科技”）及全
体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺
上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律
责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站（巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn、中证网 www.cs.com.cn、中国证券网 www.cnstock.com、证
券时报网 www.secutimes.com、中国资本证券网 www.ccstock.cn）的本公司招股
说明书全文。
本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺：
本公司控股股东、实际控制人付艳杰和崔万涛承诺：自发行人股票上市之日
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本次公开发行股票前已发行
的股份，也不由发行人回购该部分股份。
本公司法人股东平安财智投资管理有限公司承诺：自发行人股票上市之日起
十八个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本次公开发行股票前已发行的股
份，也不由发行人回购该部分股份。
本公司其他法人股东北京正达联合投资有限公司、北京恒远恒信科技发展有
限公司和自然人股东尹春福、杨皓、冯丽、罗福金、杨兴礼、马林、余力兴、田
英佳、张俭、张喆承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托
他人管理其持有的本次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分
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荣科科技股份有限公司 上市公告书
股份。
作为公司董事、监事和高级管理人员的股东付艳杰、崔万涛、冯丽、尹春福、
杨兴礼、余力兴承诺：除前述锁定期外，在各自任职期内每年转让的股份不超过
各自所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让各自所持有的
公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之
日起十八个月内不转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日
起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让
其直接持有的本公司股份。
特别提示：本公告所载 2011 年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计
师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资
风险。
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市
公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股
票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]2143 号”文核准，本公司公开
发行不超过 1,700 万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为
1,700 万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）
与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，其
中网下配售 339 万股，网上定价发行 1,361 万股，发行价格为 11.11 元/股。
经深圳证券交易所《关于荣科科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板
上市的通知》（深证上[2012]30 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深
圳证券交易所创业板上市，股票简称“荣科科技”，股票代码“300290”；其中本
次公开发行中网上定价发行的 1,361 万股股票将于 2012 年 2 月 16 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
五 家 指 定 网 站 （ 巨 潮 资 讯 网 ， 网 址 www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址
www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址 www.cnstock.com ； 证 券 时 报 网 ， 网 址
www.secutimes.com；中国资本证券网，网址 www.ccstock.cn）查询，本公司招股
意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请
投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2012 年 2 月 16 日
3、股票简称：荣科科技
4、股票代码：300290
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5、首次公开发行后总股本：68,000,000 股
6、首次公开发行股票增加的股份：17,000,000 股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：
根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股
票在证券交易所上市交易之日起十二个月内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：（详见“第一节 重要声明与提
示”）。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个
月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,361 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
可上市交易时间
项 目 数量（股） 比例（%）
（非交易日顺延）
付艳杰 19,633,357 28.873 2015 年 2 月 16 日
崔万涛 19,633,357 28.873 2015 年 2 月 16 日
北京正达联合投资有限公司 5,099,961 7.500 2013 年 2 月 16 日
平安财智投资管理有限公司 3,468,037 5.100 2013 年 8 月 16 日
北京恒远恒信科技发展有限公司 2,379,956 3.500 2013 年 2 月 16 日
本次
尹春福 88,350 0.130 2013 年 2 月 16 日
公开
杨皓 88,350 0.130 2013 年 2 月 16 日
发行
冯丽 78,533 0.115 2013 年 2 月 16 日
前已
罗福金 78,533 0.115 2013 年 2 月 16 日
发行
杨兴礼 78,533 0.115 2013 年 2 月 16 日
的股
马林 78,533 0.115 2013 年 2 月 16 日
份
余力兴 78,533 0.115 2013 年 2 月 16 日
田英佳 78,533 0.115 2013 年 2 月 16 日
张俭 68,717 0.101 2013 年 2 月 16 日
张喆 68,717 0.101 2013 年 2 月 16 日
小 计 51,000,000 75.000 —
本次 网下询价发行的股份 3,390,000 4.985 2012 年 5 月 16 日
公开 网上定价发行的股份 13,610,000 20.015 2012 年 2 月 16 日
发行
的股 小 计 17,000,000 25.000 —
份
合 计 68,000,000 100.000
