证券代码：300286 证券简称：安科瑞 公告编号：2017-022
安科瑞电气股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安科瑞电气股份有限公司（以下简称“公司”）第二期限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据股东大会授权，公司于2017年4月12日召开第三届董事会第十八次审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2017年4月18日为授予日，向124名激励对象授予187.3万股限制性股票，授予价格为13.9元/股。现将有关事项说明如下：
一、第二期限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）第二期限制性股票激励计划简述
《安科瑞电气股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要已经公司2016年第二次临时股东大会审议通过。主要内容如下：
1、标的种类：激励计划拟授予激励对象的激励工具为限制性股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
3、激励对象：激励计划授予的激励对象总人数为133人，包括公司董事、中高层管理人员以及公司董事会认为应当激励的其他核心员工，具体分配如下：
姓名 职务 获授的限制性股票数 占授予限制性股票 占本计划公告日股
量（万股） 总数的比例（%） 本总额的比例（%）
罗叶兰 董事、副总经理、财务总监、 8 4.08 0.05
董事会秘书
中层管理人员、核心技术（业务）人员（132） 188.1 95.92 1.32
人
合计 196.1 100 1.37
4、解除限售安排：
本激励计划授予的限制性股票限售期自授予之日起算，且授予日与相应首次解除限售之日之间的间隔不得少于12个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票
在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。
解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
限制性股票第一个解除限售期 自授予之日起满12个月后的首个交易日起至授予之日24个 50%
月内的最后一个交易日当日止
限制性股票第二个解除限售期 自授予之日起满24个月后的首个交易日起至授予之日36个 50%
月内的最后一个交易日当日止
5、限制性股票授予价格：公司授予的限制性股票授予价格为14.1元/股。
6、限制性股票解除限售条件：
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划的解除限售考核年度为2017-2018年两个会计年度，每个会计年度考
核一次，以达到绩效考核目标作为解除限售条件。
限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
限制性股票第一个解除限售期 以2016年为基数，2017年营业收入增长率不低于20%；
限制性股票第二个解除限售期 以2016年为基数，2018年营业收入增长率不低于45%；
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。
（2）个人层面业绩考核要求
股权激励对象须与公司签订《股权激励协议书》、《股权激励对象岗位责任书》等规定激励条件的法律文件，公司将根据本次限制性股票激励计划和限制性股票激励计划实施考核管理办法对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，若激励对象考核“合格”，则激励对象可按照限制性股票激励计划规定的比例分批次解除限售。若激励对象考核“不合格”，则公司将按照限制性股票激励计划的规定，取消该激励对象当期解除限售额度，限制性股票由公司回购并注销。
（二）第二期限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
2016年10月17日，公司召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十
五次会议，审议通过了《安科瑞电气股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《安科瑞电气股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》，激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核实，公司独立董事认为本次激励计划有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益，发表了同意的独立意见。
2016年11月23日，公司召开了2016年第二次临时股东大会，审议通过了《安
科瑞电气股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《安科瑞电气股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2017年4月12日，公司召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十
八次会议审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定授予日符合相关规定。
二、关于本次授予的激励对象、授予价格与股东大会审议通过的激励计划存在差异说明
公司于2017年4月12日召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划相关事项的议案》，对授予限制性股票的激励对象、授予价格进行了调整，具体如下：
（1）本次激励计划激励对象李坤明1人因离职不符合激励条件，张晓、周佳、刘少朋、严效益、吴海峰、吴冬、武普江等7人因个人原因自愿放弃拟授予的限制性股票，公司对激励计划激励对象名单及授予数量进行了调整，限制性股票授予数量由196.1万股调整为195.3万股，激励对象人数由133人调整为125人。
由于公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书罗叶兰女士在本次激励计划授予日前6个月内发生减持股票的行为，因此罗叶兰女士获授的8万股限制性股票将自其最后一次减持本公司股票之日起6个月后授予。
（2）2017年3月16日，公司召开2016年度股东大会审议通过了《关于公司2016年度利润分配预案的议案》，具体如下：
以截至2016年12月31日止公司总股本14,266.40万股为基数，向全体股东每
10股派发现金股利2元人民币（含税），合计28,532,800元。前述权益分派已于2017
年3月27日实施完毕。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号——股权激励计划》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《安科瑞电气股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》等文件中有关授予价格调整的规定，对公司限制性股票的授予价格做如下调整：
以公司总股本14,266.40万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2元人民币（含税），故派息调整后授予价格P=P0-V=14.1-0.2=13.9元/股（P0为调整前的授予价格；V为每股派送的现金红利金额；P为调整后的授予价格）。
因此，除李坤明因离职不符合激励条件，张晓、周佳、刘少朋、严效益、吴海峰、吴冬、武普江等7人因个人原因自愿放弃拟授予的限制性股票，除罗叶兰女士暂缓授予外，公司此次拟授予限制性股票的总数为187.3万股，本次授予限制性股票的激励对象人数为124人，授予价格为13.9元/股。
具体调整事宜及审批程序详见刊登在巨潮资讯网上的《关于调整第二期限制性股票激励计划相关事项的公告》、《第二期限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）》。
三、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据激励计划中限制性股票授予条件的规定，需同时满足下列授予条件：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的
情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司达到上一期实施的限制性股票激励计划中首次授予激励对象的限制性股票第四期业绩考核条件。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述第（一）条或第（二）条中的任一情况，公司也达到第（三）条规定的条件。综上所述，公司本激励计划的授予条件已经满足。
四、本次限制性股票的授予情况
1、限制性股票的授予日：2017年4月18日；
2、限制性股票的授予价格：13.9元/股；
3、限制性股票的激励对象及授予数量：限制性股票激励对象共124人，授予数
量187.3万股，具体分配情况如下：
姓名 职务 获授的限制性股票数 占授予限制性股票总 占本计划公告日股
量（万股） 数的比例（%） 本总额的比例（%）
罗叶兰（注） 董事、
