山东国瓷功能材料股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2022］15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2020]2945 号《关于同意山东国瓷功能材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》文件批复，公司于 2020 年 12 月向特定对象
张曦发行股份 40,469,279 股，每股发行价格为 20.67 元，募集资金总额为 836,499,996.93
元，根据有关规定扣除发行费用 14,196,669.12 元（不含税）后，实际募集资金净额为
822,303,327.81 元。该募集资金已于 2020 年 12 月到位。上述资金到位情况业经立信会计师
事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2020]第 ZC10603 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
本报告期使用金额及当期余额：
金额单位：人民币元
项目 金额
募集资金年初余额 76,310,829.67
减：本报告期募集项目投入金额 53,859,362.60
减：本报告期变更部分募集资金用途金额 72,962,093.26
减：本报告期永久补充流动资金金额 4,495,106.74
加：本报告期归还闲置募集资金暂时补充流动资金金额 119,000,000.00
加：本报告期利息收入 1,298,571.03
减：本报告期手续费支出 1,281.43
于 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 65,291,556.67
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等相关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2020 年 12 月，公司、保荐机构中天国富证券有限公司与齐商银行股份有限公司东营西
城支行、招商银行股份有限公司东营分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2022 年 4 月，公司、保荐机构中天国富证券有限公司与齐商银行股份有限公司东营西城
支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户存储情况如下：
金额单位： 人民币元
开户银行 银行账户账号 期末余额
齐商银行股份有限公司东营西城支行 801116701421006855 4,601.48
招商银行股份有限公司东营分行 531903272610904 21,758,161.68
齐商银行股份有限公司东营西城支行 801116701421007577 43,528,793.51
合计 65,291,556.67
(三) 对闲置募集资金进行现金管理情况
2023 年 4 月 16 日召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议分别审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 5,000.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，拟购买安全性高、流动性好的投资产品，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司在本报告期内对部分闲置募集资金进行的现金管理已
全部到期。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
公司 2023 年 10 月 25 日召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议，2023
年 11 月 13 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途
的议案》。将“年产 3000 吨高性能稀土功能材料产业化项目”剩余全部募集资金、“年产10 万吨锂电池隔膜用勃姆石高端材料产业化项目”部分募集资金共计 8,200 万元人民币，用于支付购买山东银凯电子科技发展有限公司所属的经济技术开发区功能陶瓷新材料产业园的房产、土地及基础配套项目的部分款项，其中“年产 3000 吨高性能稀土功能材料产业化
项目”募集资金 22,119,450.00 元及利息收入 11,392,625.27 元合计 33,512,075.27 元和“年
产 10 万吨锂电池隔膜用勃姆石高端材料产业化项目”募集资金 48,487,924.73 元。
截止 2023 年 12 月 31 日，“年产 3000 吨高性能稀土功能材料产业化项目”部分募集资
金 33,512,075.27 元和“年产 10 万吨锂电池隔膜用勃姆石高端材料产业化项目”部分募集资金 39,450,017.99 元，合计 72,962,093.26 元，用于支付购买山东银凯电子科技发展有限公司所属的经济技术开发区功能陶瓷新材料产业园的房产、土地及基础配套项目的部分款项。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
于 2021 年 7 月 27 日公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十
次会议，审议并通过了《关于使用银行承兑汇票和信用证支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，通过银行承兑汇票(含自有票据背书转让)和信用证的方式，以自有资金支付募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置换。
截止 2023 年 12 月 31 日，本年度置换支付承兑汇票共 29,933,478.53 元， 公司累计置
换支付承兑汇票共 136,259,150.94 元。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
于 2022 年 12 月 9 日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用不超过人民币 12,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期日之前将归还至公司募集资金专户。
截止2023年12月31日，报告期内使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为11,900.00万元已经归还至募集资金专用账户。
(六) 节余募集资金使用情况
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》规定，“超微型片式多层陶瓷电容器用介质材料研发与产业化”项目募集资金投资完成后，2023年将该项目结余金额 4,495,106.74 元永久补充流动资金。
(七) 超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用情况。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
截止 2023 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票募集资金存放于指定专用账户。
(九) 募集资金使用的其他情况
无。
四、 变更募投项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
(二) 变更募集资金投资项目的具体原因
于 2022 年 3 月 8 日召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十三次会议、
2022 年 4月 11 日召开的 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，
同意将“年产 3000 吨高性能稀土功能材料产业化项目”部分募集资金 2 亿元人民币用于“年产 10 万吨锂电池隔膜用勃姆石高端材料产业化项目”的一期建设。
在新能源汽车和储能行业快速、长期发展的预期下，各相关厂商纷纷扩张产能布局。随着新能源行业终端客户产能的扩大，对锂离子电池相关原材料的需求量也相应增加，未来市场前景广阔。同时，公司“年产 3000 吨高性能稀土功能材料产业化项目”扩产情况依据下游客户验证进度及行业发展情况逐步进行推进。为充分抓住新能源行业的发展机遇，提高募集资金使用效率，创造更大的效益价值，结合公司未来经营发展规划和产业布局，公司经过综合评估后决定将“年产 3000 吨高性能稀土功能材料产业化项目”部分募集资金 2 亿元人民币，用于“年产 10 万吨锂电池隔膜用勃姆石高端材料产业化项目”的一期建设。
于 2023 年 10 月 25 日召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议，审议
通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。将“年产 3000 吨高性能稀土功能材料产业
化项目”剩余全部募集资金、“年产 10 万吨锂电池隔膜用勃姆石高端材料产业化项目”部分募集资金共计 8,200.00 万元人民币，用于支付购买山东银凯电子科技发展有限公司所属的经济技术开发区功能陶瓷新材料产业园的房产、土地及基础配套项目的部分款项，剩余部分公司将以自筹资金投入。
为利用功能陶瓷新材料产业园现成的厂房和产业集群效应，公司原租赁了山东银凯电子科技发展有限公司所属的房产、土地及基础配套项目，进行募投项目“汽车用蜂窝陶瓷制造项目”的建设。根据公司的发展战略和长远规划，进一步优化和统筹公司的生产经营规划
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