证券代码：300285 证券简称：国瓷材料 公告编号：2022-031
山东国瓷功能材料股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
山东国瓷功能材料股份有限公司（以下称“公司”）于2022年3月8日召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》，拟继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，现将相关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2,276名、从业人员总数9,697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。
立信2020年业务收入（经审计）41.06亿元，其中审计业务收入34.31亿元，证券业务收入13.57亿元。
上年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户398家。
2、投资者保护能力
截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁） 被诉（被仲裁） 诉讼（仲裁）事 诉讼（仲裁）金 诉讼（仲裁）结果
人 人 件 额
投资者 金亚科技、周旭 2014年报 预计4,500万元 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔
辉、立信 偿金额，目前生效判决均已履行
保千里、东北证 2015年重组、 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至
投资者 券、银信评估、 2015年报、2016 80万元 2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对
立信等 年报 投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立
信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。
（注：最近三年完整自然年度及当年，下同）
（二）项目信息
1、基本信息
项目 姓名 注册会计师执 开始从事上市公 开始在本所执 开始为本公司提供
业时间 司审计时间 业时间 审计服务时间
项目合伙人 张小惠 2010年 2007年 2012年 2019年
签字注册会计师 张健 2015年 2010年 2012年 2021年
质量控制复核人 何其瑞 2002年 2020年 2012年 2021年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：张小惠
时间 上市公司名称 职务
2019年-2021年 山东国瓷功能材料股份有限公司 项目合伙人
2019年-2021年 山东金麒麟股份有限公司 项目合伙人
2021年 青海华鼎实业股份有限公司 项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：张健
时间 上市公司名称 职务
2021年 山东国瓷功能材料股份有限公司 签字会计师
2019年-2021年 山东金麒麟股份有限公司 签字会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：何其瑞
时间 上市公司名称 职务
2020年 福能东方装备科技股份有限公司 项目合伙人
2020年-2021年 横店集团得邦照明股份有限公司 项目合伙人
2020年-2021年 横店影视股份有限公司 项目合伙人
2021年 广东新宝电器股份有限公司 质量控制复核人
2021年 山东国瓷功能材料股份有限公司 质量控制复核人
2021年 山东金麒麟股份有限公司 质量控制复核人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（上述人员过去三年没有不良记录。）
3、审计收费
（1）审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
（2）审计费用同比变化情况
2021年 2022年
年报审计收费金额（万元） 70 公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据市场行情
及双方协商情况确定具体2022年审计费用并签署相关合同与
内控鉴证收费金额（万元） 20 文件。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
公司于2022年3月8日召开第四届董事会第二十四次会议，并以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决情况审议通过了《关于拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》，同意继续聘请立信为公司2022年度审计机构，负责公司2022年度财务报告审计工作。
（二）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性进行了核查，一致认为其具备为公司服务的资质要求，拥有足够的经验和良好的执业团队，熟悉公司业务，可以满足公司年度审计工作的要求。董事会审计委员会提议继续聘请立信为公司2022年度审计机构，为公司提供财务报告审计等服务，并将该事项提交公司董事会审议。
（三）独立董事的事前认可情况和发表的独立意见
事前认可意见：立信具备证券业务从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2022年度财务审计的工作要求，因此，我们同意将公司续聘立信为公司2022年度财务审计机构的事项提交公司董事会审议。
独立意见：经核查，立信具备证券业务从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正；其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性符合为公司服务的资质要求，能够满足公司2022年度财务审计的工作要求。我们认为续聘立信为公司2022年度财务审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司及广大股东利益。独立董事一致同意该议案并提请公司2021年年度股东大会审议。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事宜尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、第四届董事会第二十四次会议决议；
2、审计委员会履职情况的证明文件；
3、独立董事对公司相关事项的事前认可及独立意见；
4、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；
5、深交所要求报备的其他文件。
特此公告！
山东国瓷功能材料股份有限公司
董事会
2022 年 3 月 10 日
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