山东国瓷功能材料股份有限公司
公司募集资金存放与使用情况的专项报告
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2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】133 号文《关于核准山东国瓷功能材料股份有限公司非公开发行股票的批复》核准文件，公司于 2016 年 3 月向张曦、庄丽、上证国瓷 1 号定向计划等 3 名特定投资者非公开发行人民币普通股股票 43,810,571 股，发行价格为 18.16 元/股，募集资金总额为人民币
795,600,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额 787,870,000.00 元。上述募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具的信会师报字[2016]第410281 号验资报告。
于 2019 年 12 月 31 日，公司实际累计已使用募集资金 814,167,834.02 元，
其中本年使用募集资金 117,008,676.18 元：①年产 3,500 吨纳米级复合氧化锆
材料项目使用 102,532,986.17 元；②研究中心升级项目使用 14,475,690.01 元。
于 2019 年 12 月 31 日募集资金利息收入扣除手续费后累计净额为
26,297,834.02 元。
于 2019 年 12 月 31 日，募集资金专用账户余额 0.00 元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。公司分别与开户银行及保荐机构签署《募集资金三方监管协议》以保证募集资金的规范使用。
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(二) 募集资金专户存储情况
于 2019 年 12 月 31 日，募集资金专用账户期末余额为零。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
(二)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
本公司研究中心升级项目致力于公司相关产品的研发，主要作用为新产
品、新技术的研发到产业化之前的孵化。因此该项目旨在提升公司整体研发
能力，项目收益反映在公司的整体收益中，无法单独核算。
其他项目不存在集资金投资项目无法单独核算效益情况。
(三)募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本报告期内，本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、
实施方式变更情况。
(四)募投项目先期投入及置换情况
本报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
(五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017 年 7 月 14 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了
继续使用闲置募集资金 10,460.00 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过
董事会批准之日起 12 个月。
2017 年 11 月 20 日公司已将 10,460.00 万元全部归还并存入募集资金专
用账户。
2018 年 5 月 14 日，公司第三届董事会第三十三次会议，审议通过了《关
于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》同意公司继续使用
部分闲置资金 5,900.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会
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批准之日起 12 个月。
2019 年 4 月 15 日公司已将 5,900.00 万元全部归还并存入募集资金专用
账户。
(六)节余募集资金使用情况
本公司本报告期内不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资
金投资项目或非募集资金投资项目。
(七)超募资金使用情况
本公司本报告期内不存在超募资金使用情况。
(八)尚未使用的募集资金用途和去向
于 2019 年 12 月 31 日，募集资金专用账户期末余额为零。
(九)募集资金使用的其他情况
本公司本报告期内不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2.
(二)变更募集资金投资项目的具体原因
①公司将原募投项目“年产 5,000 吨高纯超细氧化铝材料项目”剩余募
集资金 30,975.39 万元全部用于支付收购王子制陶 100%股权的部分价款。
由于市场等各方面的原因，“年产 5,000 吨高纯超细氧化铝材料项目”
的建设及市场拓展尚需一定的时间，而按照公司与 CHEN YI QIU 签署的《关
于宜兴王子制陶有限公司之股权转让协议》公司尚需向 CHEN YI QIU 支付
34,400.00 万元交易价款。为提高募集资金使用效率和募集资金回报，最大
限度节约财务费用，经 2017 年 6 月 19 日公司第三届董事会第十五次会议通
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过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，2017 年 7 月 5 日公司第三次临
时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。公司将原募
投项目“年产 5000 吨高纯超细氧化铝材料项目”剩余募集资金 30,975.39 万
元全部用于支付收购王子制陶 100%股权的部分价款。
未来公司将根据高纯超细氧化铝材料项目的实际进度情况以自有资金进
行投资。
②公司将原募投项目“年产 3500 吨纳米级复合氧化锆材料项目”的部分
募集资金 7,885.00 万元，用于支付收购金盛陶瓷 100%股权的剩余价款。
由于公司流动资金比较紧张，按照公司与冯志峰、朱国新签署的《关于
江苏金盛陶瓷科技有限公司之股权转让协议》，公司尚需向冯志峰、朱国新
支付 7,885.00 万元交易价款。为提高募集资金使用效率和募集资金回报，最
大限度节约财务费用，经 2017 年 9 月 18 日公司第三届董事会第十八次会议
审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。公司将原募投项目“年
产 3500 吨纳米级复合氧化锆材料项目”的部分募集资金 7,885.00 万元,用于
支付收购金盛陶瓷 100%股权的剩余价款。未来年产 3500 吨纳米级复合氧化
锆材料项目若出现资金不足的情况，公司将根据项目实施进度情况以自有资
金补足。
(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益情况。
(四)募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司本报告期内不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照相关法律、法规和公司规定使用和保管募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
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六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2020 年 3 月 15 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
山东功能材料股份有限公司
董事会
2020年3月15日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：山东国瓷功能材料股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 787,870,000.00 本年度投入募集 117,008,676.18
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 ---
累计变更用途的募集资金总额 379,979,248.79 已累计投入募集 814,167,834.02
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 48.23%
是否 项目可
承诺投资项目 已变 截至期末投入进 行性是
和超募资金投 更项 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金额 截至期末累计投入 度（%） 项目达到预定可 本年度实现的效 是否达到预 否发生
向 目（含 资总额 (1) 金额(2) (3)＝(2)/(1)
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