广东金明精机股份有限公司
2019 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本 情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕671 号文核准，并经贵所同意，本公司由
主承销商长城证券股份有限公司采用定增方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）
股票 35,832,849 股，发行价为每股人民币 12.87 元，共计募集资金 461,168,766.63 元，坐
扣承销和保荐费用 10,172,878.63 元（不含税金额 9,597,055.31 元，进项税额 575,823.32
元）后的募集资金为 450,995,888.00 元，已由主承销商长城证券股份有限公司于 2017 年 8
月 16 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,547,169.79 元（含税金额 2,700,000.00 元，进项税额 152,830.21 元）后，加上上述坐扣承销和保荐费用的进项税额 575,823.32 元，公司本次募集资金净额为 449,024,541.53 元。上述募集资金到位情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（广会验字[2017]G16044510110 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 219,312,458.34 元，以前年度收到的银行存款利息扣
除银行手续费等的净额为 11,382,733.52 元；2019 年度实际使用募集资金 82,144,640.59元，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 6,419,160.19 元；累计已使用募集资金 301,457,098.93 元，累计 收到的 银 行存款 利息扣 除银 行手续 费等的净额为17,801,893.71 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 165,369,336.31 元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广东金明精机股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构长城证券股份有限公司于 2017 年 9 月分别与中国民生银行股份有限公司汕头分行、中国工商银行股份有限公司汕头安平支行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2017 年 10 月与深圳智慧金明科技有限公司、中国工商银行股份有限公司汕头安平支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方、四方监管协议与深圳证券交易所三方、四方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国民生银行股份有 699875222 29,211,091.28
限公司汕头分行
中国工商银行股份有 2003020329200299056 6,158,245.03
限公司汕头安平支行
合 计 35,369,336.31
注:公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金用于购买理财产品。截至
2019 年 12 月 31 日，尚未到期的理财产品余额为 130,000,000.00 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 募集资金购买理财产品情况
公司于 2019 年 9 月 6 日召开的第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，同意公司使用不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金用于购买产品期限在一年之内的安全性高、流动性好、低风险、稳健型、保本型的理财产品和国债逆回购投资，该额度在 2019 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月有效期内可循环滚动使用。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品尚未到期金额
为 13,000 万元，2019 年度公司使用闲置募集资金购买理财产品及赎回情况如下：
序号 受托方 产品名称 产品收益类型 购买金额
（万元）
1 中国民生银行股份有限公 挂钩利率结构性存款（SDGA180516）保本浮动收益类 7,000.00
司汕头分行
2 中国民生银行股份有限公 挂钩利率结构性存款（SDGA190108）保本浮动收益类 7,000.00
司汕头分行
3 中国工商银行股份有限公 工银理财保本型“随心 e”（定向）保本浮动收益型 9,000.00
司汕头安平支行 2017 年第 3 期
4 广发证券股份公司汕头海 广发证券收益凭证“收益宝”1 号 保本型固定收益凭证 2,700.00
滨路证券营业部
5 广发证券股份公司汕头海 广发证券收益凭证“收益宝”1 号 保本型固定收益凭证 2,700.00
滨路证券营业部
6 中国工商银行股份有限公 中国工商银行保本型法人 63 天稳利 保本浮动收益型 9,000.00
司汕头安平支行 人民币理财产品
7 中国民生银行股份有限公 挂钩利率结构性存款（SDGA190468）保本浮动收益类 9,000.00
司汕头分行
8 中国工商银行 股份有限公 中国工商银行保本 “随心 E”二号 保本浮动收益类 7,000.00
司 汕头安平支行 法 人拓户理财产品
9 中国民生银行股份有限公 挂钩利率结构性存款（SDGA190860）保本浮动收益类 6,000.00
司汕头分行
10 中国工商银行 股份有限公 中国工商银行保本 “随心 E”二号 保本浮动收益类 7,000.00
司汕头安平支行 法 人拓户理财产品
11 中国民生银行股份有限公 挂钩利率结构性存款（SDGA191244）保本浮动收益型 6,000.00
司汕头分行
12 中国工商银行股份有限公 工银理财保本型“随 心 E”(定 保本浮动收益型 7,000.00
司汕头安平支行 向)2017 年第 3 期
合计 79,400.00
（续上表）
序号 起息日 到期日 预期年化收益率 已收回金额 期末余额 理财收益
（万元） （万元） （万元）
1 2018/10/19 2019/1/18 4.00% 7,000.00 69.81
2 2019/1/18 2019/4/18 3.70% 7,000.00 63.86
3 2018/10/24 2019/2/1 3.40% 9,000.00 84.67
4 2018/11/21 2019/1/21 3.28% 2,700.00 15.07
5 2019/1/23 2019/2/25 3.25% 2,700.00 8.17
6 2019/2/12 2019/4/15 3.10% 9,000.00 48.16
7 2019/4/17 2019/7/17 3.70% 9,000.00 83.02
8 2019/4/23 2019/8/1 3.35% 7,000.00 62.95
9 2019/7/17 2019/10/17 3.60% 6,000.00 54.44
10 2019/8/6 2019/12/2 3.25% 7,000.00 74.17
11 2019/10/17 2020/1/17 3.65% 6,000.00
12 2019/12/4 2020/3/30 3.05% 7,000.00
合计 66,400.00 13,000.00 564.33
3. 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017 年 9 月 25 日召 开的第三届 董事会第七次 会议同意公 司使用募集 资金
43,145,300.00 元置换预先投入特种多功能膜智慧工厂建设项目的自筹资金。上述情况已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具了《关于广东金明精机股份
有 限 公司 以募 集 资金 置换 预先 投入 募 投项 目自
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