证券代码：300281 证券简称：金明精机 公告编号：2015-021
广东金明精机股份有限公司
关于首期股权激励计划预留股票期权及限制性股票
授予登记完成公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东金明精机股份有限公司（以下简称“公司”）根据第二届董事会第二十次会议相关决议及《广东金明精机股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”），依据中国证监会《上市公司股权激励管理办法(试行)》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，已完成了预留股票期权与限制性股票的授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、预留股票期权与限制性股票授予的具体情况
（一）授予日：2015年3月17日
（二）授予/行权价格
公司授予激励对象每股限制性股票的价格为11.27元，授予激励对象每份股票期权的行权价格为25.41元。
（三）激励对象名单及授予数量
公司本次授予相关权益累计为26.9万份，其中：授权的股票期权为15.5 万份，授予的限制性股票为11.4万股，具体分配如下表所示：
占当期公
获授的股 获授的限制 占本次预留
姓名 职位 司总股本
票期权数 性股票数量 权益总数的
比例
量（万份) （万股) 比例
中层管理人员（含控股子公司）（15人） 15.50 11.4 88.20% 0.22%
合计 15.50 11.4 88.20% 0.22%
由于激励对象郑会翔、李少文，因个人原因自愿放弃向其授予的限制性股票相关权益，公司董事会同意取消其激励对象资格，并对授予限制性股票的激励对象名单及相关权益的数量进行了调整。经过本次调整，公司预留授予激励对象限制性股票人数由13人调整为11人，公司向激励对象授予限制性股票的总量由12.7万股调整为11.4万股。
（四）股票来源
本激励计划授予激励对象的标的股票来源为向激励对象定向发行新股。
（五）行权/解锁条件和时间安排
激励计划对股票期权行权条件和限制性股票解锁条件所确定的公司业绩考核指标和个人业绩考核要求均相同，在激励计划有效期内，分年度进行考核。考核期内，期权可行权份额，并按回购价格回购注销限制性股票当期可解锁份额。 （1）公司业绩考核要求：
①等待期/锁定期考核指标：公司股票期权/限制性股票在等待期/锁定期内，归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常性损益净额后归属于上市公司股东的净利润不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
②公司行权期/解锁期前一年度业绩考核要求：本计划在2014年-2015年会计年度中，分年度对公司业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。业绩考核的指标为：营业收入增长率和净利润增长率。在本激励计划有效期内，公司对各年度财务业绩考核目标如下表所示：
行权期/解锁期安排 业绩考核指标
首期授予股票期权第一个行权期/ 以2013年业绩为基准，2014年公司实现的营业收入较
限制性股票第一次解锁/ 2013年增长不低于30%；2014年实现的净利润较2013年
预留股票期权第一个行权期/ 增长不低于25%。
预留限制性股票第一次解锁
首期授予股票期权第二个行权期/ 以2013年业绩为基准，2015年公司实现的营业收入较
限制性股票第二次解锁/ 2013年增长不低于70%；2015年实现的净利润较2013年
预留股票期权第二个行权期/ 增长不低于60%。
预留限制性股票第二次解锁
本计划中所指的净利润或计算过程中所需使用的净利润指标均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据。
（2）个人绩效考核要求 ：根据《广东金明精机股份有限公司股票期权与限
制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)》，被考核的激励对象行权期或解锁期前一年度考核等级依据综合考核评分结果分为A、B、C三个档次，考核结果为A级、B级时，激励对象方可具备获授权益本年度的行权或解锁资格，但所获行权/解锁的比例不相同：A级为所获权益的100%行权/解锁,B级为所获权益的60%行权/解锁；考核结果为C级或考核结果为B级而丧失当期部分权益行权/解锁资格的员工，公司将按激励计划的有关规定，注销其相对应行权期所获授的可行权股票期权数量，并回购注销其相对应解锁期内的限制性股票。具体的行权/解锁比例约定如下：
等级 摘要 行权/解锁份额 分数区间
达到或部分超过预期，各个方
A优良 100% 70分（含70分）及以上
面都特别出色
基本达到预期要求，无明显失
B正常 60% 60分（含60分）-70分
误
未达到预期要求，在主要方面
C需改进 0 60分以下
存在明显的不足或失误
二、股票期权授予登记完成情况
（一）经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2015年4月10日完成了公司激励计划的预留股票期权授予登记工作。
（二）预留股票期权授予具体情况
1、预留股票期权授予日：2015年3月17日。
2、预留股票期权授予对象：中层管理人员（含控股子公司）及公司认为对公司持续发展有直接影响的核心骨干（含控股子公司）共计15人。
3、预留股票期权授予数量：授予15.5万份。
4、股票期权行权价：25.41元/股。
5、预留期权授予登记名单
获授的股票 占本次预留 占当期公司
姓名 职位 期权数量 权益总数的 总股本比例
（万份) 比例
中层管理人员（含控股子公司）（15人） 15.50 50.82% 0.127%
合计 15.50 50.82% 0.127%
本次登记的激励对象以及获授的权益数量与前期授予公告所列一致，未有调整。
（三）预留股票期权登记完成情况
期权代码：036180
期权简称：金明JLC2
三、预留限制性股票授予登记完成情况
(一）经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2015年4月10日完成了公司激励计划的预留限制性股票授予登记工作。
（二）预留限制性股票授予具体情况
1、预留限制性股票的授予日：2015年3月17日。
2、预留限制性股票的授予对象：中层管理人员（含控股子公司）及公司认为对公司持续发展有直接影响的核心骨干（含控股子公司）共计11人。
3、预留限制性股票的授予数量：授予数量为11.4万股。
4、预留限制性股票的授予价格：11.27元/股。
5、预留限制性股票的激励对象、获授数量及实际认购数量情况如下:
获授的限制 占本次预留 占当期公司
姓名 职位 性股票数量 权益总数的 总股本比例
（万股) 比例
中层管理人员（含控股子公司）（11人） 11.4 37.38% 0.094%
合计 11.4 37.38% 0.094%
由于激励对象郑会翔、李少文，因个人原因自愿放弃向其授予的限制性股票相关权益，公司董事会同意取消其激励对象资格，并对授予限制性股票的激励对象名单及相关权益的数量进行了调整。经过本次调整，公司预留授予激励对象限制性股票人数由13人调整为11人，公司向激励对象授予限制性股票的总量由12.7万股调整为11.4万股。
（三）授予股份认购资金的验资情况
广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)于2015年4月2日出具了“广会验字[2015]G15001940072号”验资报告，对公司截至2015年3月31日止新增注册资本及实收资本(股本)情况进行了审验，认为：
贵公司原注册资本为人民币121,185,000.00元，实收资本（股本）为人民币121,185,000.00元。根据贵公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留权益的议案》，贵公司申请增加注册资本为人民币114,000,000.00元，同意向尧风根等11名激励对象一次性授予预留限制性股票12.7万股，每股面值1元，每股授予价格为人民币11.27元。变更后注册资本为人民币121,299,000.00元。经我们审验，截至2015年3月31日止，贵公司已收到向尧风根等11名激励对象以货币资金缴纳的款项合计人民币壹佰贰拾捌万肆仟柒佰捌拾元整，其中：新增注册资本（股本）人民币壹拾壹万肆仟元整，其余人民币壹佰壹拾柒万零柒佰捌拾元整作为资本公积。
同时我们注意到，贵公司本次增资前的注册资本人民币121,185,000.00元，实收资本（股本）人民币121,185,000.00元，已经我所审验，并于2014年4月25日
