证券代码：300281 证券简称：金明精机 公告编号: 2015-019
广东金明精机股份有限公司
关于向激励对象授予预留权益的公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东金明精机股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留权益的议案》，现将相关事项公告如下：一、股票期权与限制性股票激励计划概述
《广东金明精机股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”）及其摘要已经公司2014年第二次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
1、标的种类：激励计划拟授予激励对象股票期权与限制性股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行新股。
3、行权/授予价格：激励计划授予的股票期权的行权价格为11.20元，限制性股票的首次授予价格为5.74元。
4、激励对象：激励计划涉及的激励对象共计72人，包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员（含控股子公司）及公司认为对公司持续发展有直接影响的核心骨干（含控股子公司）。首期授予激励对象人员名单及分配情况如下表所示：
获授的限制 获授权
获授的股票 获授权益
性股票股数 益占目
姓名 职位 期权份数 小计 占授予总
（万股) 前总股
（万份) 量的比例 本比例
孙伟龙 董事、总经理 10.00 10.00 20.00 6.45% 0.17%
陈新辉 常务副总经理 7.50 7.50 15.00 4.84% 0.13%
邱海涛 副总经理、董事会秘书 7.50 7.50 15.00 4.84% 0.13%
曾广克 财务总监 5.00 5.00 10.00 3.23% 0.08%
中层管理人员、核心骨干（共64
115.50 74.00 189.50 61.12% 1.57%
人）
控股子公司核心骨干（共4人） 15.00 15.00 30.00 9.68% 0.25%
预留权益 15.50 15.00 30.50 9.84% 0.25%
合计 176.00 134.00 310.00 100.00% 2.58%
由于激励对象林楚漂因个人原因自愿放弃向其授予的全部相关权益，公司董事会同意取消其激励对象资格，并对授予股票期权与限制性股票的激励对象名单及相关权益的数量进行了调整。经过本次调整，公司首期授予相关权益的激励对象人数由72人调整为71人，公司本次激励计划拟授予权益总量由310万份调整为307.50万份，其中：首期授予激励对象的权益总量由279.50万份调整为277万份，预留权益总量30.50万份数量不变。由于本次股权激励计划包括股票期权和限制性股票两部分，权益数量具体调整的情况如下：股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予股票期权的总量由176万份调整为174万份，其中：首期授予股票期权的总量由160.50万份调整为158.50万份，预留股票期权15.50万份数量不变。限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予限制性股票的总量由134万股调整为133.50万股，其中：首期授予限制性股票的总量由119万股调整为118.50万股，预留限制性股票15万股数量不变。
调整后的激励计划确定的激励对象具体分配如下表：
获授的限制 获授权
获授的股票 获授权益
性股票股数 益占目
姓名 职位 期权份数 小计 占授予总
（万股) 前总股
（万份) 量的比例 本比例
孙伟龙 董事、总经理 10.00 10.00 20.00 6.50% 0.17%
陈新辉 常务副总经理 7.50 7.50 15.00 4.88% 0.13%
邱海涛 副总经理、董事会秘书 7.50 7.50 15.00 4.88% 0.13%
曾广克 财务总监 5.00 5.00 10.00 3.25% 0.08%
中层管理人员、核心骨干（共63
113.50 73.50 187.00 60.81% 1.56%
人）
控股子公司核心骨干（共4人） 15.00 15.00 30.00 9.76% 0.25%
预留权益 15.50 15.00 30.50 9.92% 0.25%
合计 174.00 133.50 307.50 100.00% 2.57%
5、股权激励计划的有效期、行权期/解锁期、行权/解锁比例
本激励计划的有效期为48个月，自首期股票期权/限制性股票授权/授予之日起计算。激励对象获授的首期股票期权/限制性股票自授权/授予日起满12个月后分二期（次）行权/解锁，每个行权期/每次解锁的比例分别为60%：40%。
预留股票期权自授权日起满12个月后分二期行权/解锁，每个行权期/每次解锁的比例分别为60%：40%。
6、行权/解锁条件：
激励计划对股票期权行权条件和限制性股票解锁条件所确定的公司业绩考核指标和个人业绩考核要求均相同，在激励计划有效期内，分年度进行考核。考核期内，若公司层面或激励对象个人层面考核结果不符合《广东金明精机股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，则公司将按照激励计划相关规定注销激励对象相应考核年度内所获期权可行权份额，并按授予价格回购注销限制性股票当期可解锁份额。
（1）公司业绩考核要求：
①等待期/锁定期考核指标：公司股票期权/限制性股票在等待期/锁定期内，归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常性损益净额后归属于上市公司股东的净利润不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
②公司行权期/解锁期前一年度业绩考核要求：本计划在2014年-2015年会计年度中，分年度对公司业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。业绩考核的指标为：营业收入增长率和净利润增长率。在本激励计划有效期内，公司对各年度财务业绩考核目标如下表所示：
行权期/解锁期安排 业绩考核指标
以2013年业绩为基准，2014年公司实现的营业收
首期授予股票期权第一个行权
入较2013年增长不低于30%；2014年实现的净利
期/限制性股票第一次解锁
润较2013年增长不低于25%。
首期授予股票期权第二个行权 以2013年业绩为基准，2015年公司实现的营业收
期/限制性股票第二次解锁/预 入较2013年增长不低于70%；2015年实现的净利
留股票期权第一个行权期 润较2013年增长不低于60%。
本计划中所指的净利润或计算过程中所需使用的净利润指标均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据。
（2）个人绩效考核要求 ：根据《广东金明精机股份有限公司股票期权与限
制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)》，被考核的激励对象行权期或解锁期前一年度考核等级依据综合考核评分结果分为A、B、C三个档次，考核结果为A级、B级时，激励对象方可具备获授权益本年度的行权或解锁资格，但所获行权/解锁的比例不相同：A级为所获权益的100%行权/解锁,B级为所获权益的60%行权/解锁；考核结果为C级或考核结果为B级而丧失当期部分权益行权/解锁资格的员工，公司将按激励计划的有关规定，注销其相对应行权期所获授的可行权股票期权数量，并回购注销其相对应解锁期内的限制性股票。具体的行权/解锁比例约定如下：
等级 摘要 行权/解锁份额 分数区间
达到或部分超过预期，各个
A优良 100% 70分（含70分）及以上
方面都特别出色
基本达到预期要求，无明显
B正常 60% 60分（含60分）-70分
失误
未达到预期要求，在主要方
C需改进 0
