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和晶科技:股权激励计划自查表

公告日期:2017-03-21

                       无锡和晶科技股份有限公司

                           股权激励计划自查表

公司简称:和晶科技    股票代码:300279

独立财务顾问:上海荣正投资咨询有限公司

                                                           是否存在该

序号                         事项                         事项(是/    备注

                                                           否/不适用)

                   上市公司合规性要求

 1    最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具      否

       否定意见或者无法表示意见的审计报告

 2    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具      否

       否定意见或者无法表示意见的审计报告

 3    上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、     否

       公开承诺进行利润分配的情形

 4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                   否

 5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                     是

 6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助       否

                   激励对象合规性要求

 7    是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东      否

       或者实际控制人及其配偶、父母、子女

 8    是否包括独立董事、监事                                  否

 9    是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选          否

 10   最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适      否

       当人选

 11   最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其      否

       派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12   是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高      否

       级管理人员情形

 13   是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                   否

 14   激励名单是否经监事会核实                                是

                   激励计划合规性要求

 15   上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的      否

       股票总数累计是否超过公司股本总额的10%

 16   单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%      否

 17   激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟    不适用

       授予权益数量的20%

18   激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案是      是

     否已列明其姓名、职务、获授数量

19   股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年      是

20   股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定         是

              股权激励计划披露完整性要求

21   股权激励计划所规定事项是否完整                          是

     (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市

     公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励      是

     的情形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权

     分布不符合上市条件

     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围      是

     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本

     总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及

     占上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留      是

     的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比;所有在

     有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是

     否超过公司股本总额的10%及其计算方法的说明

     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人

     员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、

     占股权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象

     (各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励      是

     计划拟授出权益总量的百分比;以及单个激励对象通过全

     部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否

     超过公司股本总额1%的说明

     (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定      是

     方式、可行权日、锁定期安排等

     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其

     确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条

     规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,   不适用

     应当对定价依据及定价方式作出说明,独立董事、独立财

     务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,发

     表意见并披露

     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出

     权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期

     行使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约

     定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延

     至下期;如激励对象包括董事和高级管理人员,应当披露      是

     激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权

     益的绩效考核指标的,应当充分披露所设定指标的科学性

     和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励

     计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原

     因及合理性

     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,

     应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不      是

     得行使权益的期间

     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整

     方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方      是

     法)

     (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权

     公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理      是

     性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的

     影响

     (11)股权激励计划的变更、终止                          是

     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生      是

     职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争      是

     端解决机制

     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存

     在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象

     有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导

     致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公      是

     司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发

     标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完

     成期限等。

            绩效考核指标是否符合相关要求

22   是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标             是

23   指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是      是

     否有利于促进公司竞争力的提升

24   以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照    不适用

     公司是否不少于3家

25   是否说明设定指标的科学性和合理性                       是

               限售期、行权期合规性要求

26   限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少    不适用

     于1年

27   每期解除限售时限是否未少于12个月                    不适用

28   各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股    不适用

     票总额的50%

29   股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于      否

     1年

30   股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的      是

     届满日

31   股票期权每期行权时限是否不少于12个月                  是

 32   股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对      是

       象获授股票期权总额的50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

       独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公

 33   司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利      是

       益发表意见

 34   上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管      是

       理办法的规定发表专业意见

       (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激      是

       励的条件

       (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定      是

       (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合      是

       《管理办法》的规定

       (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关      是

       法律法规的规定

       (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信      是

       息披露义务

       (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                否

       (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股      否

       东利益和违反有关法律、行政法规的情形

       (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董      是

       事是否根据《管理办法》的规定进行了回避

       (9)其他应当说明的事项                                 是

 35   上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表      是

       的专业意见是否完整,符合管理办法的要求

                   审议