阳光电源股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2 号——公告格式》的规定，将阳光电源股份有限公司（以下简称公司）2021 年度募集资金存放与使用情况报告如下（若出现合计数字与各明细数字直接相加之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因所致）：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2734 号文核准，公司于 2021 年 9 月向
UBSAG、诺德基金管理有限公司、济南江山投资合伙企业（有限合伙）、钟革、大家资产管理有限责任公司-大家资产-工商银行-大家资产-蓝筹精选 5 号集合资产管理产品、
WT Asset Management Li mited、Gold ma n Sachs & Co.LLC、J.P. Morgan Chase Bank,
National Association、云南能投资本投资有限公司、高进华、J.P. MorganSecurities PLC、润晖投资管理香港有限公司、财通基金管理有限公司、上海景林资产管理有限公司-景林景泰丰收私募证券投资基金、上海景林资产管理有限公司-景林丰收 3 号私募基金、华泰金融控股（香港）有限公司、香港上海汇丰银行有限公司、北京信弘天禾资产管理中心（有限合伙）-信弘星弘 2 号私募证券投资基金共 18 家特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）28,418,634 股，每股发行价为 128.00 元，应募集资金总额为人民币363,758.52 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,443.90 万元后，实际募集资金金额为
362,314.61 万元，该募集资金已于 2021 年 9 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师
事务所容诚验字[2021]230Z0207 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2021 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2021 年 10
月 11 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 24,314.16 万元，募集资金到
位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金24,314.16万元；（2）
直接投入募集资金项目60,310.51万元。2021年度公司累计使用募集资金84,624.67万元，
使用暂时闲置募集资金购买理财产品的理财收益及利息收入 74.48 万元，募集资金专用
账户扣除支付的手续费后利息收入 587.10 万元，募集资金 2021 年 12 月 31 日余额合计
为 278,351.53 万元。
二、募集资金存放和管理情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法
律、法规和规范性文件的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了
《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规
定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 9 日，公司与保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）、
中国工商银行股份有限公司合肥科技支行、中国银行股份有限公司合肥高新技术产业开
发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司合肥高新区支行、中国农业银行股份有限公
司合肥经济技术开发区支行、招商银行股份有限公司合肥分行营业部、中国建设银行股
份有限公司合肥市庐阳支行营业部，分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称
“《三方监管协议》”）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 募集资金用途 专户余额 理财产品余额
中国工商银行股份有限公司 用于年 产 100GW 新能源 619.34 60,000.00
合肥科技支行 1302049819202103053 发电装备制造基地项目
中国银行股份有限公司合肥 188763370695 用于 年 产 100GW 新能 10,107.22 70,000.00
高新技术产业开发区支行 源发电装备制造基地项目
上海浦东发展银行股份有限 用于 年 产 100GW 新能 5,074.49 70,000.00
公司合肥高新区支行 58060078801300001035 源发电装备制造基地项目
中国农业银行股份有限公司 用于研发创新中心扩建项 9,593.67 40,000.00
合肥经济技术开发区支行 12189001040040389 目
招商银行股份有限公司合肥 用于全球营销服务体系建 2,956.81 10,000.00
分行营业部 551902416710866 设项目
中国建设银行股份有限公司 34050146860800005749 用于补充流动资金项目 — —
银 行 名 称 银行帐号 募集资金用途 专户余额 理财产品余额
合肥市庐阳支行营业部
合 计 28,351.53 250,000.00
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
84,624.67 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况，且公司募集
资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金
使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构专项核查报告的结论性意见
2022 年 4 月 19 日，中国国际金融股份有限公司针对本公司 2021 年度募集资金存放
与使用情况出具了《中国国际金融股份有限公司关于阳光电源股份有限公司 2021 年度
募集资金存放与使用情况的核查意见》，经核查，保荐机构认为：阳光电源 2021 年度募
集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 年修订）》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项
使用，及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用情况与披露情况一致。真实、客观
地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。综上，中金公司对公司 2021 年度募集资
金存放与使用情况事项无异议。
附表1：募集资金使用情况对照表
阳光电源股份有限公司董事会
2022 年 4 月 19 日
附表 1：
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 本年度投入募集
362,314.61资金总额 84,624.67
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集 84,624.67
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
承诺投资项目和超募 是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投本 年 度 投 截 至 期 末截至期末投资进 项目达到预 本年度实现的效 是否达到预 项目可行性是否
资金投向 更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额 累 计 投 入度 （ % ） (3) ＝ 定可使用状 益 计效益 发生重大变化
部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
1. 年产 100GW 新能源
发电装备制造基地项 否 241,787.00 240,343.09 25,034.06 25,034.06 10.42 2024 年 4 月 — — 否
目
2. 研发创新中心扩建 否 63,970.00 63,970.00 14,464.04 14,464.04 22.61 2024 年 3 月 — — 否
项目
3.全球营销服务体系建 否 49,835.00 49,835.00 36,
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