证券代码：300272 证券简称：开能健康 公告编号：2019-048
开能健康科技集团股份有限公司
关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票
相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据开能健康科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2018年9月3日召开的2018年第三次临时股东大会决议授权，董事会认为《开能健康科技集团股份有限公司2018年股权激励计划（草案）》（以下简称“《2018年股权激励计划》”）规定的预留股票期权与限制性股票授予条件已经成就。
2019年8月23日，公司召开第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，董事会确定2019年8月27日为预留股票期权与限制性股票的授予日，同意向符合条件的18名激励对象授予预留股票期权90万份，行权价格为5.73元/份，向符合条件的19名激励对象授予预留限制性股票180万股，授予价格为2.87元/股。现将相关内容公告如下：
一、公司2018年股权激励计划简述及已履行的审批程序
（一）公司2018年股权激励计划简述
2018年9月3日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<开能健康科技集团股份有限公司2018年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，其主要内容如下：
1、标的种类：激励计划拟授予激励对象的激励工具为股票期权和限制性股票。
2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向发行股票。
3、激励对象：按照激励计划规定获授股票期权和限制性股票的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、子公司高管，以及经公司董事会认定对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心业务骨干，不包含独立董事、监事和持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
4、授予数量及价格
本激励计划拟向激励对象授予权益总计1125万份，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，其中:
股票期权激励计划：公司拟向激励对象首次授予233万份股票期权，约占本激励计划公告时公司股本总额的0.4876%，预留部分的股票期权为75万份，约占本激励计划公告时公司股本总额的0.1570%。每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
限制性股票激励计划：公司拟向激励对象首次授予667万股限制性股票，约占本激励计划公告时公司股本总额的1.3959%，预留部分的限制性股票为150万股，约占本激励计划公告时公司股本总额的0.3139%。
行权/授予价格：公司首次授予的每一份股票期权的行权价格为9.01元，首次授予的每一股限制性股票的价格为4.51元。
预留股票期权在每次授予前的授予价格须召开董事会审议通过相关议案，并披露授予情况。预留股票期权行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：（1）预留股票期权授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均价；（2）预留股票期权授予董事会决议公布前20个、60个或120个交易日的公司股票交易均价之一。
预留限制性股票在授予前，须召开董事会审议通过相关议案，并披露授予情况的摘要。预留限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：（1）预留限制性股票授予董事会决议公告前1个交易日公司股票交易均价的50%；（2）预留限制性股票授予董事会决议公告前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。
5、行权/解除限售安排
（1）股票期权的行权安排
○1 首次授予的股票期权各行权有效期安排如下表所示：
行权安排 行权有效期 行权比例
首期股票期权 自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日起 20%
第一个行权期 24个月内的最后一个交易日当日止
首期股票期权 自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日起 30%
第二个行权期 36个月内的最后一个交易日当日止
首期股票期权 自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日起 30%
第三个行权期 48个月内的最后一个交易日当日止
首期股票期权 自首次授予日起48个月后的首个交易日起至首次授予日起 20%
第四个行权期 60个月内的最后一个交易日当日止
○2 预留部分的股票期权各行权有效期安排如表所示：
行权安排 行权有效期 行权比例
预留股票期权 自预留部分授予日起12个月后的首个交易日起至预留部分 20%
第一个行权期 授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
预留股票期权 自预留部分授予日起24个月后的首个交易日起至预留部分 30%
第二个行权期 授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
预留股票期权 自预留部分授予日起36个月后的首个交易日起至预留部分 30%
第三个行权期 授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
预留股票期权 自预留部分授予日起48个月后的首个交易日起至预留部分 20%
第四个行权期 授予日起60个月内的最后一个交易日当日止
（2）限制性股票解锁限售安排
○1 首次授予的限制性股票的解除限售及各期解锁限售时间安排如下表所示：
首次授予解除限售 解除限售时间 解除限售
安排 比例
第一个解除限售期 自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日 20%
起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日 30%
起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期 自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日 30%
起48个月内的最后一个交易日当日止
第四个解除限售期 自首次授予日起48个月后的首个交易日起至首次授予日 20%
起60个月内的最后一个交易日当日止
○2 预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如表所示：
预留授予的解除限 解除限售时间 解除限售
售安排 比例
第一个解除限售期 自预留部分授予日起12个月后的首个交易日起至预留部 20%
分授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自预留部分授予日起24个月后的首个交易日起至预留部 30%
分授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期 自预留部分授予日起36个月后的首个交易日起至预留部 30%
分授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
第四个解除限售期 自预留部分授予日起48个月后的首个交易日起至预留部 20%
分授予日起60个月内的最后一个交易日当日止
6、股票期权行权条件和限制性股票解除限售条件
（1）公司业绩考核要求
激励计划首次授予的股票期权/限制性股票，在2018年-2021年4个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权/解除限售，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权/解除限售条件。
公司考核指标为：A=营业收入完成率*权重1+净利润完成率*权重2
其中：权重1=0.7，权重2=0.3；
营业收入完成率=年度实际完成营业收入/年度考核营业收入
净利润完成率=年度实际完成净利润/年度考核净利润
各年度考核目标如下表所示：
行权/解锁期 业绩考核目标
第一个行权/解锁期 2018年年度考核营业收入10亿元，年度考核净利润3.3亿元；
第二个行权/解锁期 2019年年度考核营业收入14亿元，年度考核净利润1.2亿元；
第三个行权/解锁期 2020年年度考核营业收入20亿元，年度考核净利润1.5亿元。
第四个行权/解锁期 2021年年度考核营业收入25亿元，年度考核净利润1.8亿元。
上述“净利润”指标以激励成本摊销前的合并报表中的归属于上市公司股东
当公司考核指标A ≥95%时，所有激励对象的行权/解锁比例为100%；当公司
考核指标95%＞A ≥80%时，所有激励对象的行权/解锁比例为A；当公司考核指标A＜80%时，所有激励对象的行权/解锁比例为0。
预留的股票期权/限制性股票的行权/解锁条件为达到下述业绩考核目标：
行权/解锁期 业绩考核目标
第一个行权/ 如授予在2018年完成，则业绩考核目标为2018年年度考核营业收入10亿元，
解锁期 年度考核净利润3.3亿元；如授予在2019年完成，则业绩考核目标为2019年
年度考核营业收入14亿元，年度考核净利润1.2亿元；
第二个行权/ 如授予在2018年完成，则业绩考核目标为2019年年度考核营业收入14亿元，
解锁期 年度考核净利润1.2亿元；如授予在2019年完成，则业绩考核目标为2020年
年度考核营业收入20亿元，年度考核净利润1.5亿元；
第三个行权/ 如授予在2018年完成，则业绩考核目标为2020年年度考核营业收入20亿元，
解锁期 年度考核净利润1.5亿元；如授予在2019年完成，则业绩考核目标为2021年
年度考核营业收入25亿元，年度考核净利润1.8亿元
第四个行权/ 业绩考核目标为2021年年度考核营业收入25亿元，年度考核净利润1.8亿元解锁期
（3）个人层面绩效考核要求
根据公司《考核办法》，股票期权行权日或限制性股票解锁日前，董事会薪酬与考核委员会根据激励对象上一年度绩效考评结果，将激励对象划分为3个等级，其中个人绩效考核评分在70分以上（含70分）可全部行权/解锁，60分-70分（含70分）可行权/解锁70%，60分以下不得行权/解锁。绩效考核系数与考核等级对应如下：
等级 定义 分值范围 绩效考核系数
C 及以上 合格及以上 70-100 分（含 70 分） 1.0
D 待改进 60-70 分（含 60 分） 0.7
E 不达标 60 分以下 0
激励对象
