300271 深市 华宇软件

证券代码：300271        证券简称：华宇软件      公告编号：2020-174

                北京华宇软件股份有限公司

 关于公司 2018 年股票期权激励计划第一个行权期可行权的公告
    本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：

    北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”或“华宇软件”）2020 年
 11 月 27 日召开的第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于 2018 年股票期
 权激励计划第一个行权期可行权的议案》，董事会认为本次行权事宜涉及的 99 名激励对象，业绩考核条件已满足，同意前述 99 名激励对象就第一个行权期已 获授的共计 214,620 份股票期权行权，行权模式为自主行权。

  现将相关情况公告如下：

    一、2018 年股票期权激励计划实施情况概要

  2018 年 12 月 4 日，公司分别召开了第六届董事会第三十六次会议和第六届
监事会第三十次会议，审议通过了《关于<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对相关事项发表了明确的同意意见。

  2018 年 12 月 14 日，公司监事会发表了《关于 2018 年股票期权激励计划
激励名单审核及公示情况的说明》，认为列入公司本次股权激励计划的激励对象名单的人员均具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，且满足《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）规定的激励对象条件，符合《北京华宇软件股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2018 年股票期权激励计划（草案）》”）规定的激励对象条件，其作为本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
  2018 年 12 月 20 日，公司召开了 2018 年第二次临时股东大会，审议通过
《关于<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案。

  2018 年 12 月 20 日，公司召开了第六届董事会第三十八次会议，审议通过
《关于公司 2018 年股票期权激励计划授予事项的议案》，公司独立董事对相关事项发表了明确的同意意见。同日，公司召开了第六届监事会第三十二次会议，审议通过《关于公司 2018 年股票期权激励计划授予事项的议案》并发表了《监事会关于 2018 年股票期权激励计划授予日激励对象名单的核查意见》，同意以
2018 年 12 月 20 日为授予日，向 1,380 名激励对象授予 2,649.70 万股限制性股
票。

  2019 年 1 月 18 日，公司发布了《关于公司 2018 年股票期权激励计划股票
期权授予完成公告》，公司股票期权激励计划实际授予对象为 1,376 人，实际授予数量为 2,648.08 万股，授予价格为 14.90 元。

  2019 年 6 月 12 日，公司第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第三
十六次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格与 2016年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意根据《2018 年股票期权激励计划（草案）》《2016 年限制性股票激励计划（草案）》中关于期权行权价格、限制性股票回购价格调整的规定，以及公司2018年度利润分配方案的实施情况，
公司 2018 年股票期权激励计划的行权价格由 14.90 元调整为 14.84 元，公司
2016 年限制性股票激励计划回购价格由 9.93 元调整为 9.87 元。

  2020 年 4 月 8 日，公司第七届董事会第七次会议和第七届监事会第六次会
议审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。根据《北京华宇软件股份有限公司 2018 年股票期权激励计划考核管理办法》《2018 年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，董事会认为其中 1,156 名激励对象，业绩考核条件已满足，同意前述 1,156 名激励对象就第一个行权期已获授的共计7,183,920 份股票期权行权，行权模式为自主行权。由于外部环境影响，公司暂时无法完成对其余部分激励对象的考核，待考核结果确定后，公司将就该部分激励对象的股票期权行权另行履行相关审议程序。董事会同意对离职的 108 名激励对象已获授但尚未行权的 1,719,000 份股票期权办理注销手续；董事会同意对个人绩效不达标的 5 名激励对象第一个行权期已获授但尚未行权的 15,600 份股票期权办理注销手续。

  2020 年 5 月 19 日，公司第七届董事会第九次会议和第七届监事会第八次会
议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格与 2016 年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意根据《2018 年股票期权激励计划（草案）》《2016 年限制性股票激励计划（草案）》中关于期权行权价格、限制性股票回购价格调整的规定，以及公司 2019 年度利润分配方案的实施情况，公司 2018
年股票期权激励计划的行权价格由 14.84 元调整为 14.77 元，公司 2016 年限制
性股票激励计划回购价格由 9.87 元调整为 9.80 元。

  2020 年 11 月 27 日，公司第七届董事会第十七次会议和第七届监事会第十
三次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。根据《北京华宇软件股份有限公司 2018 年股票期权激励计划考核管理办法》《2018年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，董事会认为本次行权事宜涉及的99 名激励对象，业绩考核条件已满足，同意前述 99 名激励对象就第一个行权期
已获授的共计 214,620 份股票期权行权，行权模式为自主行权。董事会同意对离职的 7 名激励对象已获授但尚未行权的 32,000 份股票期权办理注销手续；董事会同意对个人绩效不达标的 1 名激励对象第一个行权期已获授但尚未行权的4,800 份股票期权办理注销手续。

    二、关于满足 2018 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件的说明

    1、本次股票期权激励计划等待期已届满

  《2018 年股票期权激励计划（草案）》第六章第三条规定，本计划授予的股票期权等待期为自授予日起 12 个月。

  根据公司 2018 年 12 月 20 日发布的《关于公司 2018 年股票期权激励计划
期权授予相关事项的公告》，本次股票期权激励计划授予日为 2018 年 12 月 20
日。根据《2018 年股票期权激励计划（草案）》，截至 2019 年 12 月 19 日，
公司 2018 年股票期权激励计划授予的股票期权等待期已届满。

    2、本次涉及的 99 名激励对象第一个行权期行权条件已成就

        2018年股票期权激励计划设定的行权条件          是否满足行权条件的说明

 （一）公司未发生如下任一情形：                        公司未发生前述情形，满足
    1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否  行权条件。

 定意见或者无法表示意见的审计报告；

    2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
 具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章

 程、公开承诺进行利润分配的情形；

    4、法律法规规定不得实行股权激励的；

    5、中国证监会认定的其他情形。

    公司发生上述第（一）条规定情形之一的，应当终止实
 施本计划，所有激励对象根据本计划已获授但尚未行权的股
 票期权应当由公司注销。

 （二）激励对象未发生如下任一情形：                    本次涉及的 99 名激励对象
    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；    未发生前述情形，满足行权
    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不  条件。

 适当人选；

    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及

 其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
 人员情形的；

    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    6、中国证监会认定的其他情形。

    某一激励对象发生上述第（二）条规定情形之一的，该
 激励对象根据本计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公
 司注销。


 （三）公司层面业绩考核要求                            以公司2018年度归属于上
    本计划授予股票期权的考核年度为 2019-2021 年三个会 市公司股东的扣除非经常
 计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下  性 损 益 后 的 净 利 润
 表所示：                                              455,820,545.23 元 为 基
    1、第一个行权期：以 2018 年业绩为基数，2019 年净  数，公司 2019 年归属于上
 利润增长率不低于 20%；                              市公司股东的扣除非经常
    2、第二个行权期：以 2018 年业绩为基数，2020 年净  性 损 益 后 的 净 利 润 为
 利润增长率不低于 45%；                              558,024,131.77，增长率为
    3、第三个行权期：以 2018 年业绩为基数，2021 年净  22.42%。上述增长率高于
 利润增长率不低于 75%。                              公司层面第一个行权期业
    注：上述净利润增长率指标以归属上市公司股东的扣除  绩考核要求，满足行权条
 非经常性损益的净利润作为计算依据。                    件。

    公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考
 核当年已获授的股票期权均不得行权，由公司注销。

 （四）激励对象所在公司的考核及个人绩效考核要求        本次涉及的 99 名激励对象
    根据公司制定的《北京华宇软件股份有限公司 2018 年  所在公司及个人绩效考核
 股票期权激励计划考核管理办法》，在规定的考核周期内，  均达到考核要求，满足行权
 当激励对象所在公司上一年度考核结果为 A 档且激励对象上  条件。

 一年度个人绩效考核结果为 S、A、B 档时，激励对象当期行  本次涉及的 1 名激励对象
 权额度可全部行权。当激励对象所在公司上一年度考核结果  未达到个人绩效考核要求，
 为 B 档或激励对象上一年度个人绩效考核结果为 C、D 档时， 不满足行权条件，公司将注
 取消该激励对象当期行权额度，由公司注销。              销相应股票期权。

                                                      本次涉及的 7 名激励对象
                                                      已离职，公司将注销相应股