北京华宇软件股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、首次公开发行股份并在创业板上市的募集资金
（一）募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2011〕1492 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国信证券有限责任公司通过深圳证券交易所系统采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票 1,850.00 万股，发行
价为每股人民币 30.80 元。截至 2011 年 10 月 13 日，本公司共募集资金 52,880.00 万元（已
扣除券商费用 4,100.00 万元），扣除发行费用 1,398.82 万元后，募集资金净额为 51,481.18
万元。
上述募集资金净额已经北京兴华会计师事务所有限责任公司（2011）京会兴（验）字第7-017 号《验资报告》验证。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
（1）以前年度已使用金额
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入募投项目 53,638.72 万元（含利息收
入），尚未使用的金额为 0.00 万元。
（2）本年度使用金额及当前余额
2019 年度，本公司未发生募集资金使用。
（二）募集资金的管理情况
1、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《北京华宇软件股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。该管理制度
于 2011 年 12 月 13 日经本公司董事会第四届第十次会议审议通过。
根据管理制度并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，公司对募集资金的
使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司严格按照该《募集
资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
2、募集资金专户存储情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股份并在创业板上市的募集资金全部使用
完毕。
（三）本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表（首次公开发行股份并在创业板上市募集资金）
（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2：变更募集资金投资项目情况表(首次公开发行股份并在创业板上市募集资金）
（五）前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
不适用。
（六）募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
（七）超募资金使用情况
公司首次公开发行并上市募集资金拟投向“数字法院智能管理系统”、“电子检务管理系统”等五个项目，本公司实际募集资金净额为 51,481.18 万元，投资总额为 19,477.52 万元，超募资金为 32,003.66 万元，募集资金实际投资 14,499.95 万元，结余募集资金变更使用用途
4,977.57 万元。截止 2016 年 12 月 31 日，上述超募资金使用计划已实施完毕。
二、发行股份购买资产并募集配套资金（2017 年）
（一）募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京华宇软件股份有限公司向任刚等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2017〕1395 号）文件核准，并经深圳证券交易所同意，公司非公开发行新股募集本次发行股份购买资产的配套资金，确认募集资金不超过
49,000.00 万元，公司于 2017 年 9 月委托主承销商华泰联合证券有限责任公司（以下简称''
华泰联合证券''）非公开发行数量 3,109.00 万股股份，每股面值 1.00 元，发行价格 15.76 元/
股，扣除财务顾问费及承销费用 1,000.0 万元后，实际收到募集资金净额为人民币 48,000.00
万元，该笔资金已由本公司主承销商华泰联合证券于 2017 年 9 月 18 日划转至公司指定的本
次募集资金专户。
上述募集资金净额已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）CAC 验字 [2017]0051
号《验资报告》验证。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
（1）以前年度已使用金额
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计直接投入募投项目 48,022.83 万元（含利
息收入），尚未使用的金额为 0.00 万元。
（2）本年度使用金额及当前余额
2019 年度，本公司未发生募集资金使用。
（二）募集资金的管理情况
1、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际情况，
制定了管理制度。该管理制度于 2011 年 12 月 13 日经本公司董事会第四届第十次会议审议
通过。
根据管理制度并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，公司对募集资金的
使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司严格按照该《募集
资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
2、募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，该次募集资金已使用完毕。
（三）本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表（发行股份购买资产并募集配套资金（2017 年））
（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况
不适用
（五）前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
不适用。
（六）募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
（七）超募资金使用情况
不适用。
三、非公开发行股票（2019 年）
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2187 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商民生证券股份有限公司于 2019 年 4 月 9 日向社会公众公开发行普通股（A
股）股票 55,938,493 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 18.86 元。本次发行股票共募
集资金人民币 105,500.00 万元，其中计入“股本”人民币 5,593.85 万元，扣除与发行相关费用（不含税）1,230.34 万元后的溢价净额 98,675.80 万元计入“资本公积－股本溢价”。上述事项业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2019]000124 号”验资报告验证确认。
本次发行共计募集货币资金 105,500.00 万元，公司收到扣除承销及保荐费（含税）后的募集资金 104,297.30 万元，并支付 16 万元审计及验资费用后，由募集资金专户管理的募
集资金总额为 104,281.30 万元。截止 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入
48,332.85 万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民
币 8,480.40 万元；于 2019 年 5 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人
民币 39,852.45 万元；本年度使用募集资金 48,332.85 万元。截止 2019 年 12 月 31 日，募
集资金余额为人民币 57,026.80 万元。
（二）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际情况，
制定了管理制度。该管理制度于 2011 年 12 月 13 日经本公司董事会第四届第十次会议审议
通过。
据管理制度并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，公司对募集资金的使
用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司严格按照该《募集资
金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
账户名 开户银行 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
北京华宇软件 招商银行北京分 010900274710105 1,042,972,978.23 27,168,474.06 活期
股份有限公司 行世纪城支行 结构性存款
01090027478100040 100,000,000.00
账户名 开户银行 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
01090027478100067 70,000,000.00 结构性存款
01090027478100053 120,000,000.00 结构性存款
01090027478100070 100,000,000.00 结构性存款
北京华宇信息 华夏银行股份有 10254000000676966 118,630,507.08 活期
技术有限公司 限公司北京分行
北京华宇信息 宁波银行股份有 77010122001000164 18,772,022.10 活期
技术有限公司 限公司北京分行
华宇金信（北 宁波银行股份有
京）软件有限公 限公司北京分行 77010122000999616 15,697,001.75 活期
司
合计 1,042,972,978.23 570,268,004.99
（三）本年度募
查看PDF原文
