证券简称：华宇软件 证券代码：300271
北京华宇软件股份有限公司
2018年股票期权激励计划
（草案）
北京华宇软件股份有限公司
声 明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
一、本计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《北京华宇软件股份有限公司章程》制订。
二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
三、本计划激励对象不包括公司监事、独立董事。单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本计划。不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
四、本计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）A股普通股。
五、本计划拟授予的股票期权数量2,650万股，占2018年11月30日公司股本总额75,449.1460万股的3.51%。每份股票期权在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
公司全部在有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本计划提交股东大会时公司股本总额的10%。本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过公司股本总额的1%。
在本计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
六、本计划授予的激励对象包括公司及控股子公司的高级管理人员和核心业务（技术）人员，合计1,381人。
七、本计划授予股票期权的行权价格为14.90元。在本计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。
八、本计划有效期自股票期权授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过48个月。
本计划授予的股票期权等待期为自授予日起12个月。激励对象根据本计划获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
本计划授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日 30%
起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日 40%
起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日 30%
起48个月内的最后一个交易日当日止
九、本计划授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 以2018年业绩为基数，2019年净利润增长率不低于20%；
第二个行权期 以2018年业绩为基数，2020年净利润增长率不低于45%；
第三个行权期 以2018年业绩为基数，2021年净利润增长率不低于75%。
注：上述净利润增长率指标以归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润作为计算依据，下同。
十、公司承诺不为激励对象依本计划获取的股票期权行权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。
十二、本计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十三、自股东大会审议通过本计划之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本计划，未授予的股票期权失效。
十四、本计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。
目 录
第一章 释义 .................................................................................................................................6
第二章 本计划的目的与原则 .....................................................................................................7
第三章 本计划的管理机构 .........................................................................................................8
第四章 激励对象的确定依据和范围 .........................................................................................9
第五章 股票期权的来源、数量和分配...................................................................................10
第六章 本计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期.......................................11
第七章 股票期权的行权价格及行权价格的确定方法...........................................................13
第八章 股票期权的授予与行权条件 .......................................................................................14
第九章 股票期权激励计划的调整方法和程序.....................................................................17
第十章 股票期权的会计处理 ...................................................................................................19
第十一章 股票期权激励计划的实施程序...............................................................................21
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 ..............................................................................24
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理 ..............................................................................26
第十四章 附则 ...........................................................................................................................29
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
华宇软件、本公司、公司、上 指 北京华宇软件股份有限公司
市公司
本计划 指 北京华宇软件股份有限公司2018年股票期权激励计划
公司授予激励对象在未来一定期限内且在满足行权条
股票期权 指 件的前提下可以预先确定的价格购买本公司一定数量
股票的权利。
激励对象 指 按照本计划规定，获得股票期权的公司及控股子公司的
高级管理人员和核心业务（技术）人员
授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交
易日
等待期 指 股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间
的时间段
激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票
行权 指 期权的行为，在本计划中行权即为激励对象按照激励计
划设定的条件购买标的股票的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
行权价格 指 本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格
行权条件 指 根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需
满足的条件
《公司法》
