北京华宇软件股份有限公司
BEIJING THUNISOFTCORPORATIONLIMITED
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证券代码： 300271 证券简称： 华宇软件 公告编号： 2017-175
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关于公司限制性股票激励计划暂缓授予部分
第二个解锁期可解锁的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”或“华宇软件”） 2017 年 8 月
29 日召开的第六届董事会第二十一次会议审议通过了《 关于公司限制性股票激
励计划（ 暂缓授予部分） 第二个解锁期可解锁的议案》，现将相关事项公告如下：
一、 公司限制性股票激励计划简述
（一）限制性股票激励计划履行的程序
2015 年 1 月 14 日，公司召开了第五届董事会第十九次会议、第五届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于<限制性股票激励计划（草案） >及其摘要
的议案》等相关事项的议案，公司独立董事对此发表了独立意见。按照中国证
监会要求，公司将完整的限制性股票激励计划备案申请材料报中国证监会备案。
2015 年 2 月 6 日，公司获悉报送的《限制性股票激励计划（草案）》经中
国证监会备案无异议。
2015 年 4 月 16 日，公司召开了 2014 年年度股东大会，审议通过了《关
于<限制性股票激励计划（草案） >及其摘要的议案》等相关事项的议案。
2015 年 5 月 6 日，公司召开了第五届董事会第二十六次会议、第五届监
事会第十九次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划授予数量、价
格和授予对象人数的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，限制性
股票总量调整为 7,891,452 股，授予价格调整为 10.1 元，授予对象人数调整为
459 名，同时确定授予日为 2015 年 5 月 6 日。公司独立董事对调整限制性股
票激励计划授予数量、价格和授予对象人数及限制性股票授予的相关事项发表
了独立意见。
2015 年 5 月 28 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
认，公司完成了限制性股票授予登记,并于同日发布信息披露公告。同时确定授
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予日为 2015 年 5 月 6 日，授予限制性股票的上市日期为 2015 年 5 月 29 日。
本次限制性股票总量调整为 7,811,989 股，授予价格调整为 10.1 元，向 458 名
激励对象进行授予。
2015 年 9 月 21 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
认，公司完成了限制性股票授予登记, 并于同日发布信息披露公告。本次限制
性股票的授予日为 2015 年 8 月 28 日，授予价格为 10.1 元；本次限制性股
票激励计向赵晓明先生划授予限制性股票 79,463 股，占授予前公司总股本的
0.03%。本次授予限制性股票的上市日期为 2015 年 9 月 22 日。
2016 年 4 月 20 日，公司召开第五届董事会第三十四次会议，审议通过了
《关于股票期权激励计划与限制性股票激励计划价格、数量调整的议案》，同意
根据公司 2015 年度利润分配方案调整股票期权激励计划与限制性股票激励计
划价格、 数量。调整后，公司限制性股票回购价格由 10.1 元调整为 5.01 元，
限制性股票数量由 7,891,452 股调整为 15,761,750 股。独立董事对相关事项发
表了明确的同意意见。 同日，公司第五届监事会第二十四次会议审议通过了相
关议案。
2016 年 5 月 11 日，公司第五届董事会第三十六次会议和第五届监事会第
二十六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司
限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》，同意回购注销陈修恒等 8
名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计 232,118 股，回购价格为 5.01
元/股，公司合计应支付回购价款人民币 1,162,911.18 元；同意 450 名符合条
件的激励对象在第一个解锁期解锁， 可解锁的限制性股票数量为 4,611,275 股。
2016 年 9 月 14 日， 公司第六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次
会议审议通过了《 关于公司限制性股票激励计划（暂缓授予部分）第一个解锁
期可解锁的议案》，同意公司限制性股票激励计划（暂缓授予部分） 的 1 名激
励对象第一个解锁期，解锁限制性股票数量为 47,614 股。
2017 年 5 月 31 日，公司第六届董事会第十九次会议和第六届监事会第十
五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司限制
性股票激励计划第二个解锁期可解锁的议案》，同意回购注销唐新宇等 6 名激
励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计 127,207 股；同意 444 名符合条件
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的激励对象在第二个解锁期解锁，可解锁的限制性股票数量为 4,556,760 股。
2017 年 8 月 29 日，公司第六届董事会第二十一次会议和第六届监事会第
十七次会议审议通过了《 关于公司限制性股票激励计划（暂缓授予部分）第二
个解锁期可解锁的议案》，同意为公司限制性股票激励计划（暂缓授予部分） 1
名激励对象解锁限制性股票共计 47,614 股。
（二）限制性股票授予情况
授予日期
授予价格
（元/股）
授予股票数量（股） 授予激励对象人数
授予后股票剩
余数量（股）
2015.5.6 10.1 元/股 7,811,989 458 79,463
2015.8.28 10.1 元/股 79,463 1 0
二、 关于满足《限制性股票激励计划（草案）》设定的第二个解锁期解锁条件达
成的情况说明
序号 激励计划设定的第一个解锁期解锁条件 是否达到解锁条件的说明
1
公司未发生以下任一情形：
（ 1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（ 2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监
会予以行政处罚；
（ 3）中国证监会认定的其他情形。
公司未发生前述情形，满足
解锁条件。
2
激励对象未发生以下任一情形：
（ 1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为
不适当人员；
（ 2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监
会予以行政处罚；
（ 3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及
高级管理人员的情形；
（ 4）公司董事会认定的其他严重违反公司（含控
股子公司）有关规定的情形。
激励对象未发生前述情形，
满足解锁条件。
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公司达到下述业绩考核条件：
相比 2014 年，2016 年净利润增长率不低于 60%。
（公司业绩考核指标为扣除非经常性损益用后的
归属于上市公司股东的净利润。由本次限制性股
公司2016年归属于上市 公
司股东的扣除非经常性 损
益 后 的 净 利 润 为
265,246,953.49元，比2014
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票激励产生的激励费用将在经常性损益中列支。） 年同期增长83.60%。综上所
述，公司达到了业绩指标考
核条件，故满足解锁条件。
4
个人达到下述业绩考核条件：
根据公司制定的《北京华宇软件股份有限公司
限制性股票激励计划考核管理办法》，若激励对象
上一年度个人绩效考核结果为 S/A/B 档，则上一
年度激励对象个人绩效考核达标，激励对象根据
年度考核分数对应的个人可解锁比例进行解锁。
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 C/D
档，则上一年度激励对象个人绩效考核不达标，
将按照本计划的规定，激励对象当年可解锁的限
制性股票不得解锁，由公司回购注销。
暂缓授予部分的1名激励对
象绩效考核均达标，满足解
锁条件。
三、 公司限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁数量及流通安排
本次符合解锁条件的激励对象共计 1 人，可解锁的限制性股票数量 47,614
股，占公司股本总额的 0.007%。
限制性股票激励计划第一期可解锁的对象及股票数量如下：
姓名 职务
现持有限制性股票
数量（股）
本期可解锁限制性股票
数量（股） 占总股本比例
赵晓明 副总经理 158,713 47,614 0.007%
四、 独立董事意见
经核查，公司限制性股票激励计划（暂缓授予部分）第二个解锁期解锁条
件满足情况以及激励对象名单，我们认为：本次董事会关于同意公司限制性股
票激励计划（暂缓授予部分）的 1 名激励对象在限制性股票第二个解锁期可解
锁共 47,614 股限制性股票的决定符合《股权激励管理办法》、公司《限制性股
票激励计划（草案）》等相关规定，激励对象符合解锁资格条件，其作为本次可
解锁的激励对象主体资格合法、有效。
五、 监事会意见
经审议，监事会认为：根据公司《限制性股票激励计划（草案）》以及《限
制性股票激励计划考核管理办法》的有关规定，公司限制性股票激励计划（暂
缓授予部分）第二个解锁期的解锁条件已满足，公司 1 名激励对象解锁资格合
法、有效。同意公司为该名激励对象第二个解锁期的 47,614 股限制性股票办
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理解锁手续。
六、 律师出具的法律意见
本所认为，截至本法律意见书出具之日,本次解锁事项已获得现阶段必要的
授权和批准，《限制性股票激励计划》中规定的本次解锁的条件已满足，本次解
锁尚需履行信息披露义务并办理相关手续。
七、备查文件
1、 第六届董事会第二十一次会议决议；
2、 第六届监事会第十七次会议决议；
3、 北京华宇软件股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见；
4、 北京市伟拓律师事务所关于公司限制性股票（暂缓授予部分） 第二个
解锁期可解锁事宜的法律意见书
特此公告
北京华宇软件股份有限公司
董事会
二〇一七年八月二十九日
