北京华宇软件股份有限公司
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证券代码：300271 证券简称：华宇软件 公告编号：2015-111
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关于公司股票期权激励计划首次 授予期权
第三个行权期可行权的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”或“北京华宇”）股票期权
激励计划首次授予期权第三个行权期行权条件已满足，经公司第五届董事会第二
十九次会议审议通过，公司股票期权激励计划首次授予股票期权的 187 名激励
对象在第三个行权其所持股票期权的 30%，共计 2,918,768 份股票期权。
现将相关情况公告如下：
一、 股权期权激励计划简述：
1、2012 年 5 月 9 日，公司召开的第四届董事会第十四次会议审议通过了
《股票期权激励计划（草案）》的议案。同日，公司召开的第四届监事会第八次
会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）》的议案，并对本次激励计划激励
对象名单进行了核查。公司独立董事已对该议案发表了明确的同意意见。上述《股
权激励计划（草案）》公司已经中国证券监督管理委员会审核无异议。
2、2012 年 7 月 30 日，公司 2012 年第三次临时股东大会逐项审议通过了
《股票期权激励计划（草案）》、《股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提请
股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项》的议案。
3、 2012 年 8 月 23 日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于
公司股票期权激励计划所涉股票期权首次授予有关事项》的议案。同日，公司召
开的第四届监事会第十次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划所涉股票
期权首次授予有关事项》的议案，对所涉授予股票期权的激励对象名单进行了核
查。公司独立董事对公司股票期权激励计划所涉期权首次授予相关事项发表了明
确的同意意见。
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4、 2013 年 7 月 16 日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关
于公司首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，公司同意于 2013
年 7 月 16 日，向 43 名激励对象授出 60 万份预留期权。同日，公司召开的第四
届监事会第十七次会议审议通过《关于公司首期股票期权激励计划预留期权授予
相关事项的议案》对所涉授予股票期权的激励对象名单进行了核查。公司独立董
事对预留期权授予事项发表了明确的同意意见。
5、 2013 年 8 月 28 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于对
<股票期权激励计划>激励对象、股票期权数量及行权价格进行调整的议案》、《关
于股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》，经过本次调整
后的《股票期权激励计划》首次授予股票期权总数为 512.25 万股，首次股票期
权的行权价格调整为 16.52 元，首次授予对象调整为 196 人。董事会同意以定
向发行公司股票的方式给予 196 名激励对象第一个行权期可行权股票期权共
102.45 万份。同日，公司召开第五届监事会第三次会议审议通过了《关于对<股
票期权激励计划>激励对象、股票期权数量及行权价格进行调整的议案》、《关于
股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》，监事会对上
述议案进行了核查。公司独立董事对相关事项发表了明确的同意意见。
6、 2014 年 6 月 13 日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关
于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，同意根据公司 2013 年年度利润分
配方案调整股票期权行权价格，首次授予期权调整后的行权价格为 16.37 元，预
留期权调整后的行权价格为 19.92 元。同日，公司召开第五届监事会第八次会议
审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，同意对股票期权激
励计划行权价格进行调整。独立董事对相关事项发表了明确的同意意见。
7、2014 年 10 月 16 日，公司召开第五届董事会第十五次会议，审议通过
了《关于股票期权激励计划所涉激励对象、期权数量调整并对部分已授予股票期
权进行注销的议案》及《关于股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期及预
留期权第一个行权期可行权的议案》议案，其中：
（1）经本次调整后，股票期权激励计划首次授予部分激励对象为 193 人，
首次授予期权总数为 505 万份；股票期权激励计划预留部分激励对象为 41 人，
预留期权总数为 52 万份。
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根据《股票期权激励计划》及相关规定，董事会同意注销股票期权激励计
划首次授予部分（期权代码 036049）股票期权共计 33.8 万份；同意注销股票
期权激励计划预留部分（期权代码 036094）股票期权共计 8 万份。
（2）公司股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期、预留期权第一个
行权期已满足行权条件。首次授予期权的 193 名激励对象第二个行权期可行权
151.5 万份股票期权；预留期权的 41 名激励对象第一个行权期可行权 10.4 万份
股票期权。
同日，公司召开第五届监事会第十三次会议审议通过了相关议案，独立董
事对相关事项发表了明确的同意意见。
8、2015 年 5 月 6 日，公司召开第五届董事会第二十六次会议，审议通过
了《关于调整股票期权激励计划行权价格、期权数量的议案》，同意将首次授予
期权的行权价格调整为 8.19 元、期权数量调整为 10,032,178 份，将预留期权行
权价格调整为 9.98 元、期权数量调整为 1,033,016 份。独立董事已对相关事项
发表了明确的同意意见。同日，公司召开第五届监事会第十九次会议审议通过了
相关议案。
9、 2015 年 7 月 29 日，公司召开第五届董事会第二十八次会议，审议通过
《关于注销部分已授予股票期权并调整期权数量的议案》及《关于公司股票期权
激励计划预留期权第二个行权期可行权的议案》，同意注销股票期权激励计划预
留部分中已授予股票期权共计 7,946 份，同意以定向发行公司股票的方式给予预
留期权的 41 名激励对象在第二个行权期内可行权股票期权共计 309,905 份。独
立董事已对相关事项发表了明确的同意意见。同日，公司第五届监事会第二十次
会议审议通过了相关议案。
10、2015 年 8 月 27 日，公司召开第五届董事会第二十九次会议，审议通
过《关于股票期权激励计划首次授予所涉激励对象、期权数量调整并对部分已授
予股票期权进行注销的议案》、《关于公司股票期权激励计划首次授予期权第三个
行权期可行权的议案》等内容， 本次调整后，公司股票期权激励计划首次授予股
票期权激励对象为 187 人，期权总数为 9,868,287 份；同意以定向发行公司股
票方式给予首次授予期权的 187 名激励对象在第三个行权期内可行权股票期权
共计 2,918,768 份。独立董事对相关事项发表了明确的同意意见。同日，公司第
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五届监事会第二十一次会议审议通过了相关议案。
二、 关于满足首次授予期权第三个行权期行权条件的说明
股票期权首次授予设定的行权条件 是否满足行权条件的说明
1、公司满足下列条件：
（1）最近一个会计年度财务会计报告未
被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（2）最近一年内未因重大违法违规行为
被中国证监会予以行政处罚；
（3）未发生中国证监会认定的不能实行
期权激励计划的其他情形。
公司满足行权条件。
2、激励对象满足下列条件：
（1）最近三年内未被证券交易所公开谴
责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内未因重大违法违规行为
被中国证监会予以行政处罚的；
（3）未发生《公司法》规定的不得担任
公司董事、监事、高级管理人员的情形；
（4）未发生公司董事会认定其他严重违
反公司有关规定的情形。
公司满足行权条件。
3、业绩考核目标：
（1）以 2011 年归属于上市公司股东扣除
非经常性损益后的净利润为基数，2012
年度归属于上市公司股东净利润增长率
不低于 20.00%（含）；2013 年度归属于
上 市 公 司 股 东 净 利 润 增 长 率 不 低 于
40.00%（含）； 2014 年度归属上市公司
股东净利润增长率不低于 70.00%（含）。
（2）公司激励计划等待期内归属于上市
公司股东的净利润及归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的净利润均不低
于授予日前公司最近四个会计年度的平
均水平且不得为负。
（1）以公司 2011 年度归属于上市公司股东
的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润
81,168,666.17 元为基数，公司 2012 年度归
属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的
净利润为 97,931,767.30 元 ， 增 长 率 为
20.65%；公司 2013 年度归属于上市公司股
东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 为
117,545,065.78 元，增长率为 44.82%；公司
2014 年度归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益后的净利润为 144,472,239.15 元，增
长率为 78%。上述增长率高于股权激励计划设
定的目标，满足行权条件。
（2） 2008 年至 2011 年归属于上市公司股东
的平均净利润为 60,596,313.33 元，归属于上
市公司股东的扣除非经常性损益后的平均净
利润为 59,254,692.77 元。2009 年至 2012
年归属于上市公司股东的平均净利润为
75,900,019.81 元，归属于上市公司股东的扣
除 非 经 常 性 损 益 后 的 平 均 净 利 润 为
74,306,122.40 元。
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公司 2012 年度归属于上市公司股东的净
利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益后的净利润分别为 99,299,477.26 元和
97,931,767.30 元。 2013 年度归属于上市公司
股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非
经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 分 别 为
120,210,161.30 元和 117,545,065.78 元。
2014 年度归属于上市公司股东的净利润、归
属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的
净 利 润 分 别 为 147,380,514.39 元和
144,472,239.15 元。
公司激励计划等待期内归属于公司股东
的净利润及归属于公司股东的扣除非经常性
损益的净利润均不低于授予日前公司最近四
个会计年度的平均水平且不为负，满足行权条
件。
4、根据《股票期权激励计划考核管理办
法》及其他相关规定，激励对象上一年度
考核达标后才具备股票期权本年度的行
权资格。
激励对象年度绩效考核均达到考核要求，满
足行权条件。
三、股票期权激励计划行权安排
1、 股票期权行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司股票，涉
及的标的股票种类为人民币 A 股普通
