北京华宇软件股份有限公司
BEIJINGTHUNISOFTCORPORATIONLIMITED
证券代码：300271 证券简称：华宇软件 公告编号：2014-118
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关于股票期权激励计划所涉激励对象、期权数量调整并
对部分已授予股票期权进行注销的公告
本公司董事会及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”或“华宇软件”）2014年
10月16日召开的第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于股票期权激励计
划所涉激励对象、期权数量调整并对部分已授予股票期权进行注销的议案》，董
事会同意对股票期权激励计划所涉激励对象、期权数量调整并对部分已授予股票
期权进行注销。
一、 公司股票期权激励计划简述
1、2012年5月9日，公司召开的第四届董事会第十四次会议审议通过了
《股票期权激励计划（草案）》的议案。同日，公司召开的第四届监事会第八次
会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）》的议案，并对本次激励计划激励
对象名单进行了核查。公司独立董事已对该议案发表了明确的同意意见。上述《股
权激励计划（草案）》公司已经中国证券监督管理委员会审核无异议。
2、2012年7月30日，公司2012年第三次临时股东大会逐项审议通过了
《股票期权激励计划（草案）》、《股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提请
股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项》的议案。
3、2012年8月23日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于
公司股票期权激励计划所涉股票期权首次授予有关事项》的议案。同日，公司召
开的第四届监事会第十次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划所涉股票
期权首次授予有关事项》的议案，对所涉授予股票期权的激励对象名单进行了核
查。公司独立董事对公司股票期权激励计划所涉期权首次授予相关事项发表了明
确的同意意见。
4、2013年7月16日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关
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于公司首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，公司同意于2013
年7月16日，向43名激励对象授出60万份预留期权。同日，公司召开的第四
届监事会第十七次会议审议通过《关于公司首期股票期权激励计划预留期权授予
相关事项的议案》对所涉授予股票期权的激励对象名单进行了核查。公司独立董
事对预留期权授予事项发表了明确的同意意见。
5、2013年8月28日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于对
<股票期权激励计划>激励对象、股票期权数量及行权价格进行调整的议案》、《关
于股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》，经过本次调整
后的《股票期权激励计划》首次授予股票期权总数为512.25万股，首次股票期
权的行权价格调整为16.52元，首次授予对象调整为196人。董事会同意以定
向发行公司股票的方式给予196名激励对象第一个行权期可行权股票期权共
102.45万份。同日，公司召开第五届监事会第三次会议审议通过了《关于对<股
票期权激励计划>激励对象、股票期权数量及行权价格进行调整的议案》、《关于
股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》，监事会对上
述议案进行了核查。公司独立董事对相关事项发表了明确的同意意见。
6、2014年6月13日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关
于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，同意根据公司2013年年度利润分
配方案调整股票期权行权价格，首次授予期权调整后的行权价格为16.37元，预
留期权调整后的行权价格为19.92元。同日，公司召开第五届监事会第八次会议
审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，同意对股票期权激
励计划行权价格进行调整。独立董事对相关事项发表了明确的同意意见。
7、2014年10月16日，公司召开第五届董事会第十五次会议，审议通过
了《关于股票期权激励计划所涉激励对象、期权数量调整并对部分已授予股票期
权进行注销的议案》及《关于股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期及预
留期权第一个行权期可行权的议案》议案，其中：
（1）经本次调整后，股票期权激励计划首次授予部分激励对象为193人，
首次授予期权总数为505万份；股票期权激励计划预留部分激励对象为41人，
预留期权总数为52万份。
根据《股票期权激励计划》及相关规定，董事会同意注销股票期权激励计
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划首次授予部分（期权代码036049）股票期权共计33.8万份；同意注销股票
期权激励计划预留部分（期权代码036094）股票期权共计8万份。
（2）公司股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期、预留期权第一个
行权期已满足行权条件。首次授予期权的193名激励对象第二个行权期可行权
151.5万份股票期权；预留期权的41名激励对象第一个行权期可行权10.4万份
