证券代码：300271 证券简称：华宇软件 公告编号：2013-098
北京华宇软件股份有限公司
关于首期股票期权激励计划首次授予期权第一期可行权的公告
本公司董事会及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次行权可行权的股票期权数量为102.45万份；
2、本次行权采用自主行权模式；
3、公司高级管理人员冯显扬、黄福林、朱相宇、李向南、凌雪梅、余晴燕
6人本次可行权数量合计12.15万份，行权后所获股票将遵守《证券法》第四
十七条和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则》的关于董事、监事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，其余190名
激励对象本次可行权的90.3万份股份无禁售期；
4、第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”或“华宇软件”）股票期权
激励计划（以下简称“股权激励计划”）第一期行权条件已满足，经公司第五届
董事会第三次会议审议通过，公司股票期权激励计划首次授予股票期权的196
名激励对象（调整后）在第一个行权期内可行权其所持股票期权的20%，共计
102.45万份股票期权。
现将相关情况公告如下：
一、 公司股票期权激励计划简述
1、2012年5月9日，公司召开的第四届董事会第十四次会议审议通过了
《股票期权激励计划（草案）》的议案。同日，公司召开的第四届监事会第八次
会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）》的议案，并对本次激励计划激励
对象名单进行了核查。公司独立董事已对该议案发表了明确的同意意见。上述《股
权激励计划（草案）》公司已经中国证券监督管理委员会审核无异议。
2、2012年7月30日，公司2012年第三次临时股东大会逐项审议通过了
《股票期权激励计划（草案）》、《股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提请
股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项》的议案。
3、2012年8月23日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于
公司股票期权激励计划所涉股票期权首次授予有关事项》的议案。同日，公司召
开的第四届监事会第十次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划所涉股票
期权首次授予有关事项》的议案，对所涉授予股票期权的激励对象名单进行了核
查。公司独立董事对公司股票期权激励计划所涉期权首次授予相关事项发表了明
确的同意意见。
4、2013年7月16日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关
于公司首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，公司同意于2013
年7月16日，向43名激励对象授出60万份预留期权。同日，公司召开的第四
届监事会第十七次会议审议通过《关于公司首期股票期权激励计划预留期权授予
相关事项的议案》对所涉授予股票期权的激励对象名单进行了核查。公司独立董
事对预留期权授予事项发表了明确的同意意见。
5、2013年8月28日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于公
司首期股票期权激励计划人员调整的议案》、《关于股票期权激励计划首次授予第
一个行权期可行权的议案》，经过本次调整后的《股票期权激励计划》首次授予
股票期权总数为512.25万股首次股票期权的行权价格调整为16.52元，首次授
予对象调整为196人。同意以定向发行公司股票的方式给予196名激励对象第
一个行权期可行权股票期权共102.45万份。同日，公司召开第五届监事会第三
次会议审议通过了《关于公司股权激励计划首次授予股票期权激励对象调整的议
案》、《关于股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》，
监事会对上述议案进行了核查。公司独立董事对相关事项发表了明确的同意意见。
二、 关于满足股票期权激励计划首 次授予股票期权第一期行权条件的说明
股票期权首次授予设定的行权条件 是否满足行权条件的说明
1、公司满足下列条件： 公司满足行权条件。
（1）最近一个会计年度财务会计报告未
被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（2）最近一年内未因重大违法违规行为
被中国证监会予以行政处罚；
（3）未发生中国证监会认定的不能实行
期权激励计划的其他情形。
2、激励对象满足下列条件：
公司满足行权条件。
（1）最近三年内未被证券交易所公开谴
责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内未因重大违法违规行为
被中国证监会予以行政处罚的；
（3）未发生《公司法》规定的不得担任
公司董事、监事、高级管理人员的情形；
（4）未发生公司董事会认定其他严重违
反公司有关规定的情形。
（1）以公司2011年度归属于上市公司股
3、业绩考核目标：
东的扣除非经常性损益后的净利润
（1）以2011年归属于上市公司股东扣除 81,168,666.17元为基数，公司2012年度
非经常性损益后的净利润为基数，2012 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
年度归属于上市公司股东净利润增长率 后的净利润为97,931,767.30元，增长率为
不低于20.00%（含）。 20.65%，高于股权激励计划设定的20%，
（2）公司激励计划等待期内归属于上市 满足条件；
公司股东的净利润及归属于上市公司股 （2）授予日前四个会计年度2008年至
东的扣除非经常性损益的净利润均不低 2011年归属于上市公司股东的平均净利
于授予日前公司最近四个会计年度的平
