证券代码：300271 证券简称：华宇软件 公告编号：2013-097
北京华宇软件股份有限公司
关于对股票期权激励计划进行调整的公告
本公司董事会及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”或“华宇软件”）2013年
8月28日召开的第五届董事会第三次会议审议通过了《关于对<股票期权激励
计划（草案）>激励对象、股票期权数量及行权价格进行调整的议案》，董事会同
意对《股票期权激励计划（草案）》中的激励对象、股票期权数量及行权价格进
行调整。
一、 公司股票期权激励计划简述
1、2012年5月9日，公司召开的第四届董事会第十四次会议审议通过了
《股票期权激励计划（草案）》的议案。同日，公司召开的第四届监事会第八次
会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）》的议案，并对本次激励计划激励
对象名单进行了核查。公司独立董事已对该议案发表了明确的同意意见。上述《股
权激励计划（草案）》公司已经中国证券监督管理委员会审核无异议。
2、2012年7月30日，公司2012年第三次临时股东大会逐项审议通过了
《股票期权激励计划（草案）》、《股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提请
股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项》的议案。
3、2012年8月23日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于
公司股票期权激励计划所涉股票期权首次授予有关事项》的议案。同日，公司召
开的第四届监事会第十次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划所涉股票
期权首次授予有关事项》的议案，对所涉授予股票期权的激励对象名单进行了核
查。公司独立董事对公司股票期权激励计划所涉期权首次授予相关事项发表了明
确的同意意见。
4、2013年7月16日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关
于公司首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，公司同意于2013
年7月16日，向43名激励对象授出60万份预留期权。同日，公司召开的第四
届监事会第十七次会议审议通过《关于公司首期股票期权激励计划预留期权授予
相关事项的议案》对所涉授予股票期权的激励对象名单进行了核查。公司独立董
事对预留期权授予事项发表了明确的同意意见。
5、2013年8月28日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于对
<股票期权激励计划（草案）>激励对象、股票期权数量及行权价格进行调整的
议案》、《关于股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》，经
过本次调整后的《股票期权激励计划》首次授予股票期权总数为512.25万股，
首次股票期权的行权价格调整为16.52元，首次授予对象调整为196人。董事
会同意以定向发行公司股票的方式给予196名激励对象第一个行权期可行权股
票期权共102.45万份。同日，公司召开第五届监事会第三次会议审议通过了《关
于对<股票期权激励计划（草案）>激励对象、股票期权数量及行权价格进行调
整的议案》、《关于股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议
案》，监事会对上述议案进行了核查。公司独立董事对相关事项发表了明确的同
意意见。
二、 公司股票期权激励计划的调整事由及调整方法
1、2013年4月18日，2012年度利润分配方案经公司2012年年度股东
大会审议通过，以截止2012年12月31日公司总股本14,800万股为基数向全
体股东每10股派发现金股利2元人民币（含税）。该方案已于2013年5月15
日实施完毕。
现根据《股票股权激励计划（草案）》的规定，对首次授予股票期权行权价
格的调整如下：
派息P＝P0-V＝16.72元-0.2元＝16.52元
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权
价格。
2、公司股权激励计划首次授予股票期权的激励对象张化军等16人因个人
原因从公司离职，所涉及股票期权数量共计27.75万股，根据公司《股票期权激
励计划（草案）》，上述人员已不具备激励对象资格，公司将按照规定注销其已登
记的27.75万股股票期权。
公司股权激励计划首次授予股票期权的激励对象由212人调整为196人，
股票期权首次授予数量为540万份，调整为512.25万份。根据《股票期权激励
计划（草案）》及《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励（股票期权）
实施、授予、行权与调整》的规定，该27.75万份股票期权将予以注销，公司计
划在首期股票期权激励计划的股票期权实际行权时集中统一办理已取消股票期
权的注销手续。
经过本次调整首期股票期权总数即首次授予数量为512.25万股，行权价格
为16.52元，首次授予对象为196人。
调整后股票期权的分配情况如下：
授予股票期权的 占本次授予股票 占授予时公司
姓名 职位 数量（万份） 期权总数的比例 总股本的比例
副总经理/
黄福林 20.75 3.84% 0.14%
质量总监
朱相宇 副总经理 10 1.85% 0.07%
冯显扬 副总经理 10 1.85% 0.07%
李向南 人力资源总监 10 1.85% 0.07%
凌雪梅 财务总监 5 0.93% 0.03%
余晴燕 董事会秘书 5 0.93%
