证券代码：300271 证券简称：华宇软件 公告编号：2013-064
北京华宇软件股份有限公司
关于首期股票期权激励计划预留期权授予的公告
本公司董事会及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据北京华宇软件股份有限公司2012年第三次临时股东大会审议通过
的《股票期权激励计划（草案）》和《上市公司股权激励管理办法（试行）》的相
关规定，公司首期股票期权激励计划预留期权的授予条件已经成就，根据公司
2013年7月16日召开的第四届董事会第二十九次会议审议通过的《关于公司
首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，董事会同意于2013年7
月16日向43名激励对象授出60万份预留期权，行权价格为20.07元。
一、 公司股票期权激励计划简述
1、2012年5月9日，公司召开的第四届董事会第十四次会议审议通过了
《股票期权激励计划（草案）》的议案。同日，公司召开的第四届监事会第八次
会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）》的议案，并对本次激励计划激励
对象名单进行了核查。公司独立董事已对该议案发表了明确的同意意见。上述《股
权激励计划（草案）》公司已经中国证券监督管理委员会审核无异议。
2、2012年7月30日，公司2012年第三次临时股东大会逐项审议通过了
《股票期权激励计划（草案）》、《股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提请
股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项》的议案。
3、2012年8月23日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于
公司股票期权激励计划所涉股票期权首次授予有关事项》的议案。同日，公司召
开的第四届监事会第十次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划所涉股票
期权首次授予有关事项》的议案，对所涉授予股票期权的激励对象名单进行了核
查。公司独立董事对公司股票期权激励计划所涉期权首次授予相关事项发表了明
确的同意意见。
4、2013年7月16日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关
于公司首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》。同日，公司召开
的第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划预留
期权授予相关事项的议案》，对获授预留股票期权的激励对象名单进行了核查。
公司独立董事对相关事项发表了明确的同意意见。
二、 本次股票期权的授予条件说明
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1
号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》以及
《股票期权激励计划（草案）》等有关规定，董事会认为公司首期股票期权激励
计划预留期权的授予条件已经满足，并同意授予43名激励对象60万份股票期
权。满足授予条件的具体情况如下：
1、公司满足下列条件：
（1）最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）未发生中国证监会认定的不能实行期权激励计划的其他情形。
公司的审计机构北京兴华会计师事务所有限责任公司对公司2012年度财
务报表出具了标准无保留意见的[2013]京会兴审字第07101162号《审计报告》，
公司不存在“最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告”，也不存在“最近一年内因重大违法违规行为被中国
证监会予以行政处罚”及“中国证监会认定不能实行期权激励计划的其他情
形”。
2、激励对象满足下列条件：
（1）最近三年内未被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）未发生《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的
情形；
（4）未发生公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的情形。
经董事会核查，激励对象满足上述条件。
三、 本次实施股权激励的方式、股票来源及调整
1、本次实施股权激励的方式系股票期权；
2、公司将通过向激励对象定向发行股票作为激励对象获授股票期权的来
源；
3、本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的《股票期权激励计划（草
案）》不存在差异。
四、 本次预留股票期权的授予情况
2013年7月16日召开的第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于
公司首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，董事会认为公司首
期股票期权激励计划预留期权的授予条件已经满足，并同意授予43名激励对象
60万份股票期权。
1、本次预留股票期权的授予日：2013年7月16日
2、本次授出的预留期权激励对象、职务、数量：
授予股票期权的 占本次授予股票 占授予时公司
姓名 职位 数量（万份） 期权总数的比例 总股本的比例
凌雪梅 财务总监 5 8.33% 0.0338%
郑腾云 咨询经理 3 5.00% 0.0203%
杨卫国 咨询经理 3 5.00% 0.0203%
米坤 经理 2.5 4.17% 0.0169%
郭颖 经理 2.5 4.17% 0.0169%
祝瑜珉 区域销售总监 2.5 4.17%
