建信联建员工成长1号（养颐四方）
资产管理计划资产管理合同
资产委托人：深圳市联建光电股份有限公司（代表员工持股计划）
资产管理人：建信基金管理有限责任公司
资产托管人：中国建设银行股份有限公司深圳市分行
二○一四年九月
资产管理合同
目 录
一、前言4
二、释义4
三、声明与承诺6
四、当事人及权利义务7
五、员工持股计划基本情况14
六、委托财产15
七、投资政策及变更20
八、投资经理的指定与变更23
九、投资指令的发送、确认和执行23
十、交易及交收清算安排26
十一、越权交易处理32
十二、委托财产的估值35
十三、委托财产的会计核算39
十四、资产管理业务的费用与税收40
十五、委托财产投资所产生的权利的行使42
十六、报告义务42
十七、风险揭示43
十八、资产管理合同的生效、变更与终止46
十九、违约责任49
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资产管理合同
二十、争议的处理50
二十一、保密义务50
二十二、通知与送达51
二十三、其他事项51
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资产管理合同
一、前言
（一）订立本资产管理合同（以下简称“合同”或“本合同”）的目的是为了明确
资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务
及职责。
（二）订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基
金法》（以下简称《基金“ 法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
（证监会令第83号，以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司单一客户资产管理
合同内容与格式准则》（2012年修订）和其他有关法律法规。
（三）订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事
人的合法权益。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义：
（一）员工持股计划：指深圳市联建光电股份有限公司在指定的信息披露网
站（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《深圳市联建光电股份有限公司2014
年度员工持股计划》
（二）资产委托人：指深圳市联建光电股份有限公司（代表员工持股计划）
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资产管理合同
（三）资产管理人：指建信基金管理有限责任公司
（四）资产托管人：指中国建设银行股份有限公司深圳市分行
（五）本计划：指建信联建员工成长1号（养颐四方）资产管理计划
（六）本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《建信联建
员工成长1号（养颐四方）资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合
同及附件做出的任何有效变更和补充
（七）法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章
及规范性文件
（八）中国证监会：指中国证券监督管理委员会
（九）中证登记公司：指中国证券登记结算有限责任公司
（十）银行间市场登记结算机构：指中央国债登记结算有限责任公司和银行
间市场清算所股份有限公司
（十一）证券交易所：指上海证券交易所/深圳证券交易所
（十二）交易日：指证券交易所的正常交易日
（十三）工作日：指资产管理人和资产托管人办理日常业务的营业日
（十四）T日：指资产管理人运用委托财产进行投资的日期
（十五）委托财产/员工持股计划资产：指资产委托人拥有合法所有权或处
分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的、作为本合同标的的财产
（十六）委托资产总值：指委托资产购买的各类证券、银行存款本息及其他
投资的价值总和
（十七）委托资产净值：指委托资产总值减去负债后的价值
（十八）资金账户：指资产托管人根据有关规定为委托财产开立的、专门用
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资产管理合同
于资金收付、清算交收的银行账户
（十九）证券账户：指根据中国证监会有关规定和中证登记公司有关业务规
则，由资产托管人为委托财产在中证登记公司上海分公司、深圳分公司开设的专
用证券账户，在银行间市场登记结算机构开立的债券托管账户
（二十）指定账户：指资产委托人用以与资金账户之间进行委托财产划付的
唯一指定账户
（二十一）委托资产估值：指计算评估委托资产和负债的价值，以确定委托
资产净值的过程
（二十二）估值报告日：指每月最后一个交易日或遇资产委托人追加、提取
