湖南尔康制药股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2020年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南尔康制药股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕1908 号）核准，并经深圳证券交易所同意，并经贵所同意，本公司由主承销商西部证券采用非公开方式向特定对象非公开发行发行人民币普通股（A 股）股票不超过 116,414,435 股。根据公司与认购对象签订的《股份认购协议》，发行价格为每股
人民币 17.18 元，发行股票数量 116,414,435 股，募集资金总额为 200,000.00 万元。坐扣承
销费、保荐费 5,900.00 万元后的募集资金为 194,100.00 万元，已由主承销商西部证券于 2015
年 11 月 30 日分别汇入公司在长沙银行浏阳永安支行开立的账号为 800180497601011 的人
民币账户 29,115.00 万元、浦发银行长沙生物医药支行开立的账号为 66180155200000099的人民币账户 38,820.00 万元、平安银行长沙分行营业部开立的账号为 11014874555000 的人民币账户 48,525.00万元、交通银行长沙星沙支行开立的账号为431899991010003143036的人民币账户 38,820.00 万元、兴业银行长沙分行开立的账号为 368100100100683013 的人民币账户 38,820.00 万元。另扣除律师费、验资费、法定信息披露等其他发行费用 193.32 万元后，公司本次募集资金净额 193,906.68 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕2-46 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 193,906.68
项目投入 B1 186,880.06
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 3,545.75
项目投入 C1 10,278.41
本期发生额
利息收入净额[注] C2 -293.96
项目投入 D1=B1+C1 197,158.47
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 3,251.79
应结余募集资金 E=A-D1+D2 0.00
实际结余募集资金 F 0.00
差异 G=E-F 0.00
[注]：本期利息收入净额-293.96万元，其中汇兑损益-301.54 万元，利息收入7.58万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖南尔康制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连
同保荐机构西部证券于 2015 年 11 月 30 日在长沙银行浏阳永安支行、浦发银行长沙生物
医药支行、平安银行长沙分行营业部、交通银行长沙星沙支行、兴业银行长沙分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
本公司使用募集资金在柬埔寨投资建设“年产 700 亿粒淀粉植物空心胶囊与年产 4 万吨
改性淀粉项目”。由于境外银行没有设立募集资金专户的业务模式，无法与公司及保荐机构签署三方监管协议。为确保募集资金使用的合法合规，经公司与保荐机构充分沟通，公司按照相关法律法规要求履行审批程序后，由国内募集资金专户打款至湖南尔康（香港）有限公司交行账户，再由交行账户汇款到中国银行金边支行、中国工商银行金边支行，对在中国银行金边支行、中国工商银行金边支行开立的账户按国内募集资金专户的办法管理。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年12 月 31 日，本公司募集资金账户全部销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司将募集资金永久补充流动资金 5,995.11万元，无法单独核算效益，除此之外不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
募集资金投资项目无对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
2. 变更募集资金投资项目情况表
湖南尔康制药股份有限公司
二〇二一年四月二十七日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：湖南尔康制药股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 193,906.68 本年度投入募集资金总额 10,278.41
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 5,995.11 已累计投入募集资金总额 197,158.47
累计变更用途的募集资金总额比例 3.09%
承诺投资项目 是否 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性
和超募资金投向 已变更项目 承诺投资总额 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 是否发生
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1. 年产 700 亿
粒淀粉植物空
心胶囊与年产 4 是 193,906.68 191,163.36 4,404.71 191,163.36 100. 00 2020 年 4 月 30 日 -4,838.88 否 否
万吨改性淀粉
项目
2.永久补充流动
资金[注] 5,995.11 5,873.70 5,995.11 100. 00
合 计 － 193,906.68 197,158.47 10,278.41 197,158.47 － － -4,838.88 － －
年产 700 亿粒淀粉植物空心胶囊与年产 4 万吨改性淀粉项目于 2020 年 4 月 30 日达到预定可使用状态，报告期内实现
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 销售收入 4,372.90 万元，但鉴于报告期内该项目处于刚投产阶段，产能未充分释放，加之受新冠疫情影响，部分国外
订单推迟。因此，报告期内该项目未达到预计收益。
项目可行性发生重大变化的情况说
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