证券代码：300267 证券简称：尔康制药 编号：2014-025
湖南尔康制药股份有限公司
关于股票期权激励计划所涉股票期权首次授予的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据《湖南尔康制药股份有限公司股票期权激励计划（草案修订案）》（以
下简称《股票期权激励计划》），湖南尔康制药股份有限公司（以下简称“公司”）
向激励对象授予股票期权的条件已经满足，公司于2014年3月5日召开第二届董事
会第六次会议，审议通过《关于股票期权激励计划所涉股票期权首次授予的议
案》。董事会同意向142名激励对象授予513万份股票期权，行权价格为17.38元，
首次股票期权授予日为2014年3月5日。
一、公司股票期权激励计划的简述
根据《股票期权激励计划》及《公司股票期权激励计划首期激励对象人员名
单》，公司股票期权激励计划主要内容如下：
1、授予给激励对象的激励工具为股票期权；
2、该计划标的股票来源为公司向激励对象定向发行股票；
3、本次收与激励对象的股票期权数量不超过公司总股本的1.25%，即300万
股，其中首次授予270万股，预留30万股；因公司实施2013年利润分配方案，调
整后的股票期权数量为570万股，其中首次授予513万股，预留57万股。
4、本次股票期权激励计划所涉股票期权授予情况如下：
获授股票期权数 占拟授期权总量 占公司总股本的
激励对象 职务
量（股） 的比例（%） 比例（%）
王向峰 董事/副总经理 467,400 8.20 0.10
刘爱军 副总经理 442,700 7.77 0.10
杨海明 董事/总工程师 353,780 6.20 0.08
帅友文 董事/行政总监 175,750 3.08 0.04
帅瑞文 董事/采购总监 156,750 2.75 0.03
高振亚 财务总监 95,000 1.67 0.02
罗琅 董秘/副总经理 95,000 1.67 0.02
中层管理人员、公司核心技术（业
3,343,620 58.66 0.74
务）骨干人员（135人）
预留部分 570,000 10 0.12
合计 5,700,000 100 1.25
5、本次股票期权激励计划涉及股票期权的行权价格为33.12元，调整后的行
权价格为17.38元，预留部分股票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董
事会决定，预留股票期权将在激励计划生效后12个月内进行授予。
6、在可行权日内，若达到激励计划规定的行权条件，授予的股票期权自本
期激励计划授予日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内分3期行权，首次
授予部分行权时间安排如下：
可行权数量占获
行权期 行权时间
授期权数量比例
自首次授权日起12个月后的首个交易日起至首次授权
第一个行权期 30%
日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授权日起24个月后的首个交易日起至首次授权
第二个行权期 30%
日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授权日起36个月后的首个交易日起至首次授权
第三个行权期 40%
日起48个月内的最后一个交易日当日止
7、主要行权条件：
行权期 绩效考核目标
以2013年净利润为基数，2014年净利润增长率不低于
首次授予股票期权第一个行权期
30%；2014年加权平均净资产收益率不低于9%。
以2013年净利润为基数，2015年净利润增长率不低于
首次授予股票期权第二个行权期
70%，2015年加权平均净资产收益率不低于10%
以2013年净利润为基数，2016年净利润增长率不低于
首次授予股票期权第三个行权期
113%，2016年加权平均净资产收益率不低于11%
以上2013年-2016年的净资产与净利润均指归属于母公司所有者的权益和
净利润。2013年净利润为扣除非经常性损益后的净利润，2014-2016年的净资
产收益率与净利润指标均以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益
的净利润二者孰低者作为计算依据。
二、公司股票期权激励计划的审议情况
1、2013年12月11日，公司第二届董事会第二次会议审议并通过《湖南尔康
制药股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“《股权激
