杭州兴源过滤科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下摇号中签及配售结果公告
保荐机构（主承销商）：中信建投证券有限责任公司
重要提示
1、杭州兴源过滤科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超
过1,400万股人民币普通股（A股）并在创业板上市（以下简称“本次发行”）的申请
已获中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1410号文核准。
2、本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网
上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根据初步
询价申报结果，发行人和保荐机构（主承销商）确定本次发行价格为26.00元/股，
网下发行数量为280万股，占本次发行总量的20.00%。
3、本次网下有效申购总量大于本次网下发行数量，发行人和保荐机构（主承销
商）通过摇号抽签方式进行网下配售。本次摇号采用按申购单位（70万股）配号的
方法，按配售对象的有效报价对应的申购量进行配号，每一申购单位获配一个编号，
最终摇出4个号码，每个号码可获配70万股股票。
4、本次发行的网下发行申购缴款工作已于2011年9月19日结束。参与网下申购
的股票配售对象缴付的申购资金已经中审国际会计师事务所有限公司验资，本次网
下发行过程由北京德恒律师事务所见证并对此出具了专项法律意见书。
5、根据2011年9月16日公布的《杭州兴源过滤科技股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市发行公告》（以下简称《发行公告》），本公告一经刊出即视
同向参与网下发行申购的股票配售对象送达最终获配通知。
一、网下发行申购及缴款情况
根据《证券发行与承销管理办法》（2010年10月11日修订）的要求，主承销商
按照在中国证券业协会登记备案的询价对象名单，对参与网下申购的配售对象的资
格进行了核查和确认。依据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，主承
销商做出最终统计如下：
经核查确认，在初步询价中提交有效申报的23个股票配售对象中，全部按《发
行公告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为138,320万元，有效申购数
量为5,320万股。
二、网下配号及摇号中签情况
本次共配号76个，起始号码为001，截止号码为76。发行人和保荐机构（主承销
商）于2011年9月20日上午在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼主持了兴源过滤首次
公开发行股票网下摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在深圳市
罗湖区公证处代表的监督下进行并公证。根据《发行公告》，本次网下发行共计摇
出4个号码，中签号码为：19、38、57、76。
三、网下申购获配情况及配售结果
本次发行中通过网下向配售对象配售的股票为280万股，获配的配售对象家数为
4家，有效申购获得配售的比例为5.2631578947%，认购倍数为19倍，最终向配售对
象配售股数为280万股。
根据摇号结果，配售对象的最终获配数量如下：
有效申购量 获配数量
序号 询价对象名称 配售对象名称
（万股） （万股）
1 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司自营账户 280 70
2 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司自营投资账户 280 70
3 鹏华基金管理有限公司 全国社保基金五零三组合 70 70
4 招商基金管理有限公司 招商安本增利债券型证券投资基金 280 70
合计 910 280
注：1、上表中的“获配股数”是根据《发行公告》规定的网下摇号配售方法进行处理后的最终配
售数量。
2、配售对象可通过其网下发行电子平台查询应退申购余款金额。如有疑问请配售对象及时与保
荐机构（主承销商）联系。
四、网下发行的报价情况
本次网下发行全部配售对象的报价明细如下：
机构 价格 申购数量
序号 询价对象名称 配售对象名称
类型 （元） （万股）
1 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司自营账户 证券 30 280
2 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司自营账户 证券 28 280
东北证券 2 号成长精选集合资产管
3 东北证券股份有限公司 理计划（网下配售资格截至 2015 证券 25 140
年 5 月 20 日）
东北证券 3 号主题投资集合资产管
4 东北证券股份有限公司 理计划（网下配售资格截至 2015 证券 25 280
年 12 月 16 日）
5 东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司自营账户 证券 25 70
6 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司自营账户 证券 24 280
方正金泉友 1 号集合资产管理计划
7 方正证券股份有限公司 （网下配售资格截至 2015 年 5 月 证券 27 140
21 日）
8 广州证券有限责任公司 广州证券有限责任公司自营账户 证券 24 140
9 广州证券有限责任公司 广州证券有限责任公司自营账户 证券 25 70
国泰君安证券股份有限公司自营账
10 国泰君安证券股份有限公司 证券 29.1 280
户
国泰君安君得鑫股票集合资产管理
11 国泰君安证券股份有限公司 证券 18.8 280
计划
12 宏源证券股份有限公司 宏源证券股份有限公司自营账户 证券 25 210
宏源内需成长集合资产管理计划
13 宏源证券股份有限公司 （网下配售资格截至 2012 年 7 月 6 证券 25 210
日）
宏源 3 号红利成长集合资产管理计
14 宏源证券股份有限公司 划（网下配售资格截至 2016 年 3 证券 26 280
月 17 日）
华安理财 1 号稳定收益集合资产管
15 华安证券有限责任公司 证券 25 280
理计划（2015 年 6 月 22 日）
16 平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司自营账户 证券 25 280
招商证券现金牛集合资产管理计划
17 招商证券股份有限公司 (网下配售资格截至 2014 年 1 月 15 证券 18 280
日)
18 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司自营账户 证券 24 280
19 国都证券有限责任公司 国都证券有限责任公司自营账户 证券 29.25 280
20 中天证券有限责任公司 中天证券有限责任公司自营账户 证券 25 140
21 财富证券有限责任公司 财富证券有限责任公司自营账户 证券 25.1 140
22 中航证券有限公司 中航证券有限公司自营投资账户 证券 28 280
23 湘财证券有限责任公司 湘财证券有限责任公司自营账户 证券 22 280
24 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司自营账户 证券 19 280
大通星海 1 号集合资产管
