证券代码：300263 证券简称：隆华节能 公告编号：2014-069
洛阳隆华传热节能股份有限公司
股权激励计划股票期权第一个行权期行权情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
洛阳隆华传热节能股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权和限制性股票
激励计划（以下简称“激励计划”）第一个行权期行权条件满足，经公司第二届董
事会第十五次会议审议通过，公司激励计划授予的51名激励对象在激励计划第一
个行权期可行权股票期权共计1,992,000份，本次行权47名激励对象，行权股票
期权数量1,368,000份，具体情况如下所示：
特别提示：
1、本次可行权的股票期权数量为1,368,000份，占公司总股本比例为0.36%。
2、本次行权股份的上市日期为2014年9月1日。
3、本次47 名激励对象行权所获得的1,368,000股股份无禁售期。
4、本次股权激励期权行权完成后，公司股份仍具备上市条件。
5、经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国登记结算有限责任公司深
圳分公司核准登记，对本次提出申请行权的47名激励对象的1,368,000份股票期
权予以行权。现将相关情况公告如下：
一、股票期权与限制性股票激励计划简述
1、2012年5月14日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《洛阳隆华
传热科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、
《洛阳隆华传热科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理
办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相
关事宜的议案》，并上报中国证监会备案，相关事项经中国证监会备案无异议。
2、2012年7月23日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票相结
合的方式召开了2012年第二次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了公司股
权激励计划的相关议案。
3、2012年7月25日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于对<
洛阳隆华传热科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划>相关事项进行调
整的议案》以及《关于公司股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，
确定本次激励计划的股票期权与限制性股票授予日为2012年7月25日。公司监事
会、独立董事就公司股权激励计划所涉及授予相关事项发表了明确的同意意见。
4、2012年8月9日公司股票期权与限制性股票授予登记完成，并在中国证监
会指定创业板信息披露媒体公告了《关于股票期权与限制性股票授予登记完成的公
告》。
5、2014年7月11日公司召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》和《关
于对〈股票期权与限制性股票激励计划〉涉及的股票期权数量和行权价格进行调整
的议案》，调整后的股票期权数量为664万份，行权价格调整为6.32元/股。公司51
名激励对象在第一个行权/解锁期可行权股票期权数量为1,992,000份，可解锁的限
制性股票为1,992,000股。
当日公司召开了第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于股票期权与限
制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》，监事会对公司股票期
权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期行权/解锁条件及激励对象名单进行
了核实，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
二、激励对象符合行权条件的说明
根据公司《激励计划》的有关规定，自2014 年7 月25 日起，公司股票期权
进入第一个行权期可行权阶段。经公司独立董事、监事会和董事会薪酬与考核委员
会核查，公司51 名激励对象符合公司《激励计划》规定的第一个行权期可行权条
件。
行权/解锁条件 是否达到行权/解锁条件的说明
1）隆华节能未发生如下任一情形 公司未发生前述情形，满足行权/解锁条件。
①最近一个会计年度财务会计报告被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
②最近一年内因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的其他情形。
2）激励对象未发生如下任一情形 激励对象未发生前述情形，满足行权/解锁条件。
①最近三年内被证券交易所公开谴责或
宣布为不适当人员；
②最近三年内因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚；
③具有《公司法》规定的不得担任公司
董事及高级管理人员的情形；
④公司董事会认定的其他严重违反公司
有关规定的情形。
3）公司业绩考核条件 授予日前近三个会计年度（2011年度、2010年度、2009年）
第一个行权/解锁期：等待期内(2012年 归属于上市公司股东的净利润为：79,002,193.01元、
度、2013年度)归属于上市公司股东的 50,988,619.04元、29,470,992.10元；归属于上市公司股东
净利润及归属于上市公司股东的扣除非 的扣除非经常性损益的净利润为：71,777,850.98元、
经常性损益的净利润均不得低于授权日 47,821,649.62元、26,203,619.12元。2012年度、2013年度
前最近三个会计年度的平均水平且不得 归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除
为负。2013年净资产收益率不低于8%， 非经常性损益的净利润高于行权期前最近三个会计年度的平
以2011年年度净利润为基数，公司2013 均水平且不为负，满足行权/解锁条件。
年年度净利润较2011年增长率不低于 公司2013年归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益
30％。 后的净利润为105,113,627.57元，相比2011年增长率为
46.44%；2013年加权平均净资产收益率为10.88%，满足行权/
解锁条件。
4）根据公司制定的考核办法，激励对象 激励对象
