证券代码：300263 证券简称：隆华节能 公告编号：2014－055
洛阳隆华传热节能股份有限公司
关于股票期权与限制性股票激励计划
第一个行权/解锁期可行权/解锁的公告
本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次可行权的股票期权数量为1,992,000份，占公司总股本比例为0.52%；本
次可上市流通的限制性股票数量为1,888,000股，占公司总股本的比例为0.49%。
2、本次股票期权行权采用自主行权模式。
3、公司董事副总经理董晓强、刘岩先生，高级管理人员张国安、曹春国4人本
次可行权数量合计624,000份，行权后所获股票将遵守《证券法》第四十七条和《上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的关于董事、
监事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定。
4、本次行权/解锁事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权/解锁，届时将
另行公告，敬请投资者注意。
洛阳隆华传热节能股份有限公司（以下简称“公司”或“隆华节能”）股票期权
与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）第一个行权/解锁期行权/解锁的条件
已满足，经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，公司激励计划涉及的51名激
励对象在第一个行权/解锁期可行权/解锁的股票期权与限制性股票数量分别为
1,992,000份和1,992,000股。具体情况公告如下：
一、股票期权与限制性股票激励计划简述
1、2012年5月14日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《洛阳隆华
传热科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、
《洛阳隆华传热科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办
法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关
事宜的议案》，并上报中国证监会备案，相关事项经中国证监会备案无异议。
2、2012年7月23日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票相结
合的方式召开了2012年第二次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了公司股权
激励计划的相关议案。
3、2012年7月25日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于对<
洛阳隆华传热科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划>相关事项进行调
整的议案》以及《关于公司股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，
确定本次激励计划的股票期权与限制性股票授予日为2012年7月25日。公司监事
会、独立董事就公司股权激励计划所涉及授予相关事项发表了明确的同意意见。
4、2012年8月9日公司股票期权与限制性股票授予登记完成，并在中国证监会
指定创业板信息披露媒体公告了《关于股票期权与限制性股票授予登记完成的公
告》。
5、2014年7月11日公司召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》和《关于
对〈股票期权与限制性股票激励计划〉涉及的股票期权数量和行权价格进行调整的
议案》，调整后的股票期权数量为664万份，行权价格调整为6.32元/股。
当日公司召开了第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于股票期权与限
制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》，监事会对公司股票期权
与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期行权/解锁条件及激励对象名单进行了核
实，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
二、董事会关于满足激励计划的第一个行权/解锁期行权/ 解锁条件的说明
行权/解锁条件 是否达到行权/解锁条件的说明
1）隆华节能未发生如下任一情形 公司未发生前述情形，满足行权/解锁条件。
①最近一个会计年度财务会计报
告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
②最近一年内因重大违法违规行
为被中国证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的其他情形。
2）激励对象未发生如下任一情形 激励对象未发生前述情形，满足行权/解锁条件。
①最近三年内被证券交易所公开
谴责或宣布为不适当人员；
②最近三年内因重大违法违规行
为被中国证监会予以行政处罚；
③具有《公司法》规定的不得担任
公司董事及高级管理人员的情形；
④公司董事会认定的其他严重违
反公司有关规定的情形。
3）公司业绩考核条件 授予日前近三个会计年度（2011年度、2010年度、2009
第一个行权/解锁期：等待期内 年）归属于上市公司股东的净利润为：79,002,193.01
(2012年度、2013年度)归属于上 元、50,988,619.04元、29,470,992.10元；归属于上市
市公司股东的净利润及归属于上 公司股东的扣除非经常性损益的净利润为：
市公司股东的扣除非经常性损益 71,777,850.98元、47,821,649.62元、26,203,619.12元 。
的净利润均不得低于授权日前最 2012年度、2013年度归属于上市公司股东的净利润及
近三个会计年度的平均水平且不 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润高
得为负。2013年净资产收益率不低 于行权期前最近三个会计年度的平均水平且不为负，
于8%， 以2011年年度净利润为基 满足行权/解锁条件。
数，公司2013年年度净利润较2011 公司2013年归属于上市公司普通股股东的扣除非经常
年增长率不低于30％。 性损益后的净利润为105,113,627.57元，相比2011年
增长率为46.44%；2013年加权平均净资产收益率为
10.88%，满足行权/解锁条件。
4）根据公司制定的考核办法，激 激励对象绩效考核均达到考核要求，满足行权/解锁条
