雅本化学股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准雅本化学股份有限公司非公开发行股票的批复》“证监许可[2017]1091 号”的核准，公司共计向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）
105,231,796 股，共计募集人民币 867,109,999.04 元，扣除发行费人民币 19,496,012.15 元，
募集资金净额为人民币847,613,986.89元，其中计入“股本”人民币105,231,796.00元，计入“资本公积－股本溢价”人民币 742,382,190.89 元。
截止 2017 年 12 月 19 日，上述募集资金已全部到位。业经大华会计师事务所（特殊普
通合伙）以“大华验字[2017]000903 号”《验资报告》验证确认。
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司对募集资金项目累计投入人民币 786,511,848.31 元（含
承销费和其他发行费人民币 19,496,012.15 元），公司于募集资金到位之前利用自有资金先期
投入募集资金项目人民币 74,727,408.59 元（含其他发行费人民币 1,537,735.86 元）；于 2017
年 12 月 19 日起至 2022 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 779,917,761.99（含承
销费和其他发行费人民币 19,496,012.15 元）；本年度使用募集资金人民币 6,594,086.32 元。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金余额为人民币 80,598,150.73 元，募集资金账户余额
418,166.86 元，两者差异系公司利用闲置募集资金暂时补充流动资金 98,000,000.00 元，现金管理产生的投资收益 14,051,467.80 元，银行利息收入扣除手续费后净额 3,768,558.19 元，募集资金账户注销后余额转入一般户 9.86 元。
二、募集资金的管理情况
1．募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修
订）》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
2．募集资金专户情况
根据相关法律及《管理办法》规定，本公司、实施募投项目的子公司（南通雅本化学有限公司、上海雅本化学有限公司、江苏建农植物保护有限公司）、募集资金存放银行、中国
国际金融股份有限公司于 2017 年 12 月签订了《募集资金监管协议》。2021 年 1 月 27 日全
资子公司雅本（绍兴）药业有限公司（以下简称“绍兴雅本”）开立募集资金账户，本公司、绍兴雅本、上海农商银行张江科技支行、中国国际金融股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》，同时注销上海雅本化学有限公司账号为 121902322110307 的募集账户。根据公司第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议审议通过的《关于部分募投项目结项并
注销募集资金专户的议案》，公司于 2022 年 11 月 24 日注销了雅本化学股份有限公司账号为
527471009365 的募集账户，于 2022 年 12 月 16 日注销了雅本化学股份有限公司账号为
10535601040009275 的募集账户。根据公司第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次
会议审议通过的《关于部分募投项目注销募集资金专户的议案》，公司于 2023 年 6 月 2 日注
销了雅本（绍兴）药业有限公司账号为 50131000841266400 的募集账户，账户余额 9.86 元转入雅本（绍兴）药业有限公司位于中国民生银行上虞支行的一般户。截至 2023 年 12 月31 止，共有 2 个募集资金专户尚在使用中。
公司于 2017 年 12 月 19 日非公开发行股票募集资金扣除承销费、其他发行费用后净额
为 847,613,986.89 元。根据公司第三届董事会第四次会议审议通过的非公开发行 A 股股票方案的议案及相关资料和公司第三届董事会第八次会议、公司第三届董事会第十次会议审议通过的修改公司非公开发行股票方案的议案中拟定的募集资金使用计划，第三届董事会第十七次（临时）会议审议通过的关于使用部分募集资金置换预先投入自筹资金的议案，本次非公开发行拟募集资金中已用于置换项目的预先投入自筹资金 74,727,408.59 元（含其他发行费
1,537,735.86 元）。截至 2023 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金 786,511,848.31 元（含
承销费和其他发行费 19,496,012.15 元），利用闲置募集资金暂时补充流动资金 98,000,000.00元，现金管理产生的累计投资收益 14,051,467.80 元，累计利息收入 3,820,661.69 元，累计支
付银行手续费 52,103.50 元。截至 2023 年 12 月 31 日止，存放于募集资金专户的余额为
418,166.86 元。
3．募集资金监管协议的签订情况
本公司募集资金实行专户存储制度，公司、实施募投项目的子公司（上海雅本化学有限公司、江苏建农植物保护有限公司、南通雅本化学有限公司、雅本（绍兴）药业有限公司）、募集资金存放银行与中国国际金融股份有限公司签订《募集资金监管协议》。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，本公司已经遵照履行。
4．截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
开户银行 账号 初始存放金额 截止日余额 备注
招商银行股份有限公司太仓支行 121907417810507 850,128,866.96 活期存款
中国银行股份有限公司太仓分行 527471009365 60,000,000.00 已注销
中国农业银行股份有限公司太仓 10535601040009275 52,718,866.96 已注销
分行
招商银行股份有限公司太仓支行 121902322110307 77,410,000.00 已注销
中国农业银行股份有限公司太仓 10535601040009317 80,000,000.00 345,932.29 活期存款
分行
中信银行股份有限公司苏州姑苏 8112001013700372740 400,000,000.00 72,234.57 活期存款
支行
上海农村商业银行股份有限公司 50131000841266450 已注销
张江科技支行
合 计 1,520,257,733.92 418,166.86
中国国际金融股份有限公司于 2017 年 12 月 19 日将公司向金鹰基金管理有限公司、平
安大华基金管理有限公司、金元顺安基金管理有限公司、华商基金管理有限公司、农银国际投资（苏州）有限公司 5 位特定投资者非公开发行股份募集的资金 867,109,999.04 元，扣除相关承销及保荐费人民币16,981,132.08元后的余款850,128,866.96元汇入雅本化学在招商银行股份有限公司太仓支行开立的账号为 121907417810507 的募集资金专户。
募集资金账户初始存放资金与募集资金净额847,613,986.89元存在差额2,514,880.07元，差异原因为发行费用中有 2,514,880.07 元在初始存入募集资金专户时尚未支付。
除账号为 121907417810507 的募集资金专户外，其他 6 个募集资金专户初始存放金额均
为从该账户划入的专项募集资金。
三、2023 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1．2018 年 10 月 9 日公司召开第三届董事会第二十六次（临时）会议，审议通过了《关
于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，本着全体股东利益最大化的原则，董事会同意终止太仓基地生产线技改项目，并将结余募集资金 5,884.64 万元用于永久补充公司流动资金。截至
2018 年 12 月 31 日止，上述变更用途募集资金及利息收入 5,884.64 万元已转入在招商银行
股份有限公司太仓支行开设的一般户中，并永久补充雅本化学流动资金。
2．2020 年 12 月 14 日公司召开第四届董事会第十六次（临时）会议、第四届监事会第
十五次（临时）会议，审议通过了《关于部分变更非公开发行股票募集资金用途的议案》。为提高公司的研发能力，顺应行业技术发展趋势，提高募集资金使用效率，董事会同意终止
上海研发中心建设项目（李冰路分部）和上海研发中心建设项目（爱迪生路分部），并将募集资金余额共计 6,496.13 万元（其中结余募集资金 6,436.06 万元，募集资金存放期间及购买理财产品期间产生的利息 60.07 万元）用于 “酶制剂及绿色研究院项目”，项目实施主体为
全资子公司雅本（绍兴）药业有限公司。截止 2021 年 4 月，该项目专项账户结余资金 6,513.73
万元（其中结余募集资金 6,436.06 万元 ，募集资金存放期间及购买理财产品期间产生的利
息 77.67 万元）全部转至雅本（绍兴）药业有限公司募资资金专户。 2023 年 4 月，“酶制剂
及绿色研究院项目”募集资金已使用完毕，项目达到预计可使用状态。根据公司第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议审议通过的《关于部分募投项目注销募集资金专户
的议案》，公司于 2023 年 6 月 2 日注销了雅本（绍兴）药业有限公司募资资金专户。
详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
雅本化学股份有限公司
二〇二四年四月二十九日
附表
募集资金使用情况表
编制单位：雅本化学股份有限公司
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