证券代码：300259 证券简称：新天科技 公告编号：2021-017
新天科技股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新天科技股份有限公司（以下称“公司”）于 2021 年 3 月 29 日召开了第四届
董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于聘任公司 2021年度审计机构的议案》，公司拟续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中勤万信”） 为公司 2021 年度审计机构。该事项尚需提交公司股东大会审议，现将相关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
中勤万信系 2013 年 12 月根据财政部《关于推动大中型会计师事务所采用特
殊普通合伙组织形式的暂行规定》由原中勤万信会计师事务所有限公司转制而成
的特殊普通合伙企业，2013 年 12 月 11 日经北京市财政局批准同意（京财会许
可[2013]0083 号），2013 年 12 月 13 日取得北京市工商行政管理局西城分局核
发的《合伙企业营业执照》。注册地址为北京市西城区西直门外大街 112 号十层1001。中勤万信具有证监会和财政部颁发的证券期货相关业务审计资格，为 DFK国际会计组织的成员所。
公司审计业务由中勤万信河南分所（以下简称“河南分所”）具体承办。河南分所成立于 2004 年，负责人为苏子轩，河南分所注册地址为郑州市纬四路东
段 17 号 12 层 1207 号，目前拥有 157 名员工，其中注册会计师 65 人。
中勤万信首席合伙人为胡柏和先生，未发生过变动。截止 2019 年末中勤万
证券服务业务的注册会计师数量 132 人。截止 2020 年末中勤万信共有合伙人 66
人、注册会计师总人数 465 人，全体从业人员 1351 人，从事过证券服务业务的注册会计师数量 140 人。
中勤万信 2019 年度经审计的收入总额为 36,715 万元，审计业务收入 32,625
万元,证券业务收入 7,316 万元,净资产 3,078.15 万元。上市公司 2019 年报审计
家数 34 家，客户所属行业主要为制造业，资产均值 63 亿元，中勤万信上市公司2019 年报审计收费总额 3,382.40 万元，无本公司同行业上市公司审计客户。
2、投资者保护能力
截止 2020 年末，中勤万信共有职业风险基金余额 3,504 万元，未发生过使
用职业风险金的情况，此外中勤万信每年购买累计赔偿限额为 8,000 万元的职业责任保险，未发生过赔偿事项，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。近三年未因执业行为发生相关民事诉讼情况。
3、诚信记录
最近三年，中勤万信累计收到证券监管部门行政处罚一份，证券监管部门采取行政监管措施三份。7 名从业人员近三年受到行政处罚 1 次、行政监管措施 3次。
（二）项目信息
1、基本信息
签字项目合伙人：陈铮，注册会计师，2008 年成为注册会计师，2008 年起
从事注册会计师业务并在中勤万信执业至今，为河南安彩高科股份有限公司、智度投资股份有限公司、新天科技股份有限公司等多家上市公司提供过年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。2018 年度开始为本公司提供审计服务；近三年签署过新天科技股份有限公司、河南安彩高科股份有限公司等上市公司年度审计报告。
签字注册会计师：李开元，注册会计师，2019 年成为注册会计师，2019 年
服务。曾为多家公司提供年报审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。
质量控制复核人：邹杰，注册会计师，1998 年成为注册会计师，1998 年起
从事注册会计师业务并在中勤万信执业至今，至今为西藏奇正藏药股份有限公司、湖北京山轻工机械股份有限公司、深圳市雄韬电源科技股份有限公司等多家上市公司执行质量控制复核，具备相应专业胜任能力。
2、诚信记录
签字项目合伙人陈铮、签字注册会计师李开元、项目质量控制复核人邹杰最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
3、独立性
中勤万信及签字项目合伙人陈铮、签字注册会计师李开元、项目质量控制复核人邹杰不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
2020 年度财务审计费用为 37 万元。本次审计费用是参考市场定价原则，综
合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准等因素确定。
公司 2019 年度财务审计费用为 37 万元，2020 年度财务审计费用相比 2019
年度未发生变化。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司第四届董事会审计委员会通过对中勤万信提供的资料进行审核并进行专业判断，认为中勤万信在专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘中勤万信为公司 2021 年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、事前认可意见：中勤万信具备会计师事务所执业证书和证券相关业务资质，在审计工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。因此，我们同意公司续聘中勤万信为公司 2021 年度审计机构，并同意将该议案提交公司第四届董事会第六次会议审议。
2、独立意见：我们已在公司第四届董事会第六次会议召开前对续聘审计机构事项进行事前审核，发表了事前认可意见，并同意提交公司第四届董事会第六次会议审议。我们认为中勤万信具备证券从业资格，具有丰富的为上市公司提供审计服务的经验，其在担任公司审计机构期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见。同意续聘中勤万信担任公司 2021 年度审计机构。同意将该项议案提交公司年度股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于聘任公司 2021 年度审计机
构的议案》，董事会同意续聘中勤万信为公司 2021 年度审计机构。
（四）监事会对议案审议和表决情况
公司第四届监事会第六次会议审议通过了《关于聘任公司 2021 年度审计机
构的议案》，监事会认为：中勤万信能够坚持独立审计原则，按时为公司出具审计报告。报告内容客观、公正。同意续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
（五）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、报备文件
1、第四届董事会第六次会议决议；
2、第四届监事会第六次会议决议；
3、独立董事关于公司第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见；
4、独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见；
5、第四届董事会审计委员会 2021 年第一次会议决议；
6、中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质文件。
新天科技股份有限公司
董事会
二〇二一年三月三十日
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