开山集团股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项说明
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2022 年半年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2084 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向特定对象发行股票的方式，向特定对象开山控股集团股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票 135,635,018 股，发行价为每股人民币 8.11 元，共计募集资金
1,099,999,995.98 元，坐扣承销和保荐费用 25,000,000.00 元（不含税金额
23,584,905.66 元）后的募集资金为 1,074,999,995.98 元，已由主承销商中信
证券股份有限公司于 2020 年 12 月 24 日汇入公司募集资金监管账户。另减除律
师费、审计费、信息披露费和证券登记费等其他发行费用 3,441,681.30 元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 1,072,973,409.02 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验[2020]639 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 107,297.34
项目投入 B1 96,849.81
截至期初累计发生额
利息收入、汇率变动净额 B2 912.93
项目投入 C1 11,257.40
本期发生额
利息收入、汇率变动净额 C2 276.06
项目投入 D1=B1+C1 108,107.21
截至期末累计发生额
利息收入、汇率变动净额 D2=B2+C2 1,188.99
项 目 序号 金 额
应结余募集资金 E=A-D1+D2 379.12
实际结余募集资金 F 379.12
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金的存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》（深证上〔2020〕1292 号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《开山集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司衢州分行南区支行、中国银行股份有限公司衢州分行、中信银行股份有限公司衢州分行、北京银行股份有限公司衢州分行和中国光大银行上海市西支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 截至 2022 年 6 月 30 日，本公司有五个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
工商银行衢州分行南区支行 1209270029200088808 1,454,665.88 募集资金户
中国银行衢州分行 380578936389 1,457,294.83 募集资金户
中信银行衢州分行 8110801012402121951 440,279.71 募集资金户
北京银行衢州分行 20000028556200038334383 280,528.66 募集资金户
光大银行上海市西支行 36690188000237076 17,425.10 募集资金户
合计 3,650,194.18
2. 截至 2022 年 6 月 30 日，本公司用于 PT SorikMarapi Geothermal Power
（以下简称印尼 SMGP 公司）240MW 地热发电项目第二期募投项目相关账户资金
存放情况如下：
开户银行 币种 银行账号 原币金额 期末汇率 折合人民币 备 注
金额
中国银行(香 美元 1000009008 2,972.17 6.7114 19,947.42 专款专
港)有限公司 03548 用账户
印度尼西亚雅 人民币 1000009008 17,008.43 1.0000 17,008.43 专款专
03560 用账户
加达梅拉瓦支 1000009008 专款专
行[注] 印尼卢比 03526 230,500,069.95 0.0005 104,064.65 用账户
合计 141,020.50
[注]该银行账户系本公司子公司印尼 SMGP 公司的银行账户。印尼 SMGP
240MW 地热发电项目第二期募投项目实施主体公司为印尼 SMGP 公司，本次募集
资金除补充流动资金外，均用于印尼 SMGP 公司 240MW 地热发电项目第二期，募
集资金将通过公司对子公司 KS ORKA 公司的投资及 KS ORKA 公司对印尼 SMGP 公
司的投资来实施在印尼 SMGP 240MW 地热项目第二期的实际投入。截至 2022 年 6
月 30 日，本公司通过对子公司 KSORKA 公司的投资及 KS ORKA 公司对印尼 SMGP
公司的投资均已到达印尼 SMGP 公司的中国银行(香港)有限公司印度尼西亚雅加
达梅拉瓦支行的账户。
三、本半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 1 月 8 日，根据公司第四届董事会第二十一次会议和四届监事会十
七次会议审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议
案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金和已支付的发行
费用共计 2,651.31 万元。预先投入金额已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审核并由其出具《关于浙江开山压缩机股份有限公司以自筹资金预先投入募投项
目的鉴证报告》（天健审[2021]4 号）。公司于 2021 年 1 月 28 日完成了上述募集
资金投资项目先期投入及置换。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
附件：募集资金使用情况对照表
开山集团股份有限公司
董 事 会
二〇二二年八月十二日
附件
募集资金使用情况对照表
2022 年半年度
编制单位：开山集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 107,297.3
查看PDF原文
