山西仟源医药集团股份有限公司
截至2021年6月30日止的前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行
字[2007]500 号）的规定，本公司将截至 2021 年 6 月 30 日止的前次募集资金使用情
况报告如下：
一、 前次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向特定对象
发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2273 号）批复，本公司以简易程序向 2 名特
定对象发行人民币普通股（A 股）19,662,921 股，每股发行价格 7.12 元，募集资金
总额 139,999,997.52 元，扣除发行费用人民币 6,419,432.89 元（不含税），募集资金
净额为人民币 133,580,564.63 元。本公司于 2020 年 9 月 29 日收到扣除承销商承销
及保荐费用 5,000,000.00 元后的募集资金 134,999,997.52 元。上述募集资金到位情况
业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了信会师报字(2020)第 ZA15700
号验资报告。募集资金存入本公司在大同银行股份有限公司大同御滨园支行开设的
募集资金存储专户。
因 2 项募集资金投资项目实施主体为本公司之孙公司杭州仟源保灵药业有限公司
（以下简称“仟源保灵”），2020 年 11 月 27 日本公司召开了第四届董事会第十五次
会议，审议通过《关于使用募集资金向子公司增资的议案》，同意使用 2020 年度以
简易程序向特定对象发行股票获得的募集资金 11,500 万元向仟源保灵进行增资，具
体实施方式为本公司向全资子公司杭州保灵集团有限公司（以下简称“保灵集团”）
增资 11,500 万元，保灵集团向仟源保灵（保灵集团持有仟源保灵 100%的股权）增
资 11,500 万元。2020 年 12 月 3 日募集资金 11,500 万元从本公司募集资金专户转入
保灵集团银行账户，同日募集资金 11,500 万元从保灵集团银行账户转入仟源保灵募
集资金专户。
本公司于 2020 年 9 月开设了一个募集资金储存专户，账户名称：大同银行股份有限
公司大同御滨园支行，账号：8868800801399000191261。本公司于 2020 年 9 月与保
荐机构粤开证券股份有限公司（以下简称“粤开证券”）及上述专户存储银行签订了
募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异。大同银行股份有限公司大同御滨园支行的募集资金账户已于 2020 年 12 月 3 日
注销。
因 2 项募集资金投资项目实施主体为本公司之孙公司杭州仟源保灵药业有限公司，仟源保灵于 2020 年 12 月开设了两个募集资金存储专户，账户名称及账号分别为：上海浦东发展银行股份有限公司杭州和睦支行，账号 95220078801700000742；中信银行杭州凤起支行，账号：8110801012502097049。
2021 年 1 月，公司与太平洋证券股份有限公司（以下简称“太平洋证券”）签署了《山西仟源医药集团股份有限公司 2020 年度创业板以简易程序向特定对象发行股票之持续督导承接协议》，太平洋证券承接公司 2020 年度创业板以简易程序向特定对象发行股票持续督导工作。2021 年，太平洋证券与公司、存放募集资金的中信银行股份有限公司杭州分行及上海浦东发展银行股份有限公司杭州分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对本次募集资金进行监管。公司与太平洋证券以及存款银行签订的募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。报告期内，本公司、粤开证券、太平洋证券及上述募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。
截至 2021 年 6 月 30 日止，本公司使用前次募集资金情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
2020 年 9 月 29 日募集资金净额 134,999,997.52
减：支付发行费用 1,802,595.14
归还银行贷款 18,580,845.34
年初 3 亿片药品固体制剂生产线技改项目投入 156,000.00
药品研发项目投入 8,444,000.00
暂时补充流动资金 50,000,000.00
手续费支出 400.40
小计 78,983,840.88
加：闲置募集资金现金管理收益和利息收入 1,099,709.13
截止 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 57,115,865.77
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 存储方式
大同银行股份有限公司大同御滨园支行 8868800801399000191261 2020-9-29 134,999,997.52（注） 已销户
上海浦东发展银行股份有限公司杭州和睦支行 95220078801700000742 2020-12-3 50,000,000.00 21,881,321.03 活期
中信银行杭州凤起支行 8110801012502097049 2020-12-3 65,000,000.00 35,234,544.74 活期
合计 57,115,865.77
注：上述初始存放金额中包括尚未支付的发行费用。
二、 前次募集资金的实际使用情况
(一) 前次募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 6 月 30 日止，前次募集资金使用情况对照表如下：
前次募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额： 13,358.06 已累计使用募集资金总额： 7,898.38(注 1)
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额： 2020 年： 2,001.01
变更用途的募集资金总额比例： 2021 年： 717.07
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目达到预定可使用状态日期
序 承诺投资项目 实际投资项目 募集前承诺 募集后承诺投 实际投资金额 募集前承诺投资金额 募集后承诺投资金额 实际投资金额 实际投资金额与募集后 （或截止日项目完工程度）
号 投资金额 资金额 承诺投资金额的差额
仟源保灵年产 3 亿 仟源保灵年产3亿片药
1 片药品固体制剂 品固体制剂生产线技 6,500.00 6,500.00 15.60 6,500.00 6,
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