证券代码：300253 证券简称：卫宁软件 公告编号：2013-033
上海金仕达卫宁软件股份有限公司
关于公司股票期权激励计划首次授予股票期权
第一个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海金仕达卫宁软件股份有限公司（以下简称“公司”）股票期
权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已满足，根据公
司2013年9月2日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过的《关
于公司股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的
议案》，首次授予股票期权的162名激励对象（调整后）在第一个行
权期可行权数量共计108万份，具体情况如下：
一、公司股票期权激励计划简述
1、公司于2012年3月15日分别召开第一届董事会第二十一次
会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<股票期
权激励计划(草案)>及其摘要的议案》等议案，公司独立董事对此发
表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《上海金仕达卫宁软件
股份有限公司股票期权激励计划（草案）》进行了修订，并于2012年
7月24日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，
审议通过了《关于公司<股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要
的议案》等议案，公司独立董事对此发表了独立意见。
3、公司股票期权激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于
2012年8月10日，以现场投票、网络投票以及独立董事征集表决权
相结合的方式召开了2012年第二次临时股东大会，会议以特别决议
审议通过了《关于公司<股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要
的议案》、《关于制定〈上海金仕达卫宁软件股份有限公司股票期权激
励计划实施考核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。
4、公司于2012年8月27日分别召开第二届董事会第七次会议
和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计
划股票期权数量和行权价格的议案》、《关于公司股票期权激励计划授
予相关事项的议案》，根据上述议案，激励对象由173名调整为168
名，首次授予股票期权由225万份调整为441.6万份，预留部分由
25万份调整为50万份。首次授予的股票期权的行权价由37.80元调
整为18.85元，同时，授予日定为2012年8月27日。
5、公司于2013年7月19日分别召开第二届董事会第十一次会
议和第二届监事会第十二次会议,审议通过了《关于公司股票期权激
励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，根据上述议案，将50万
份预留股票期权于2013年7月19日向17名激励对象授出，授予日
为2013年7月19日，行权价格为48.90元。
6、公司于2013年8月22日分别召开第二届董事会第十二次会
议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于股票期权激励计
划所涉首次授予激励对象、期权数量和行权价格调整的议案》，根据
上述议案，经本次调整后的股票期权激励计划首次授予激励对象人数
由168名调整为162名，首次授予股票期权由441.6万份调整为432
万份，首次授予股票期权行权价格由18.85元调整为18.78元。
7、公司于2013年9月2日分别召开第二届董事会第十三次会议
和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励
计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》，董事会认为首
次授予股票期权的162名激励对象符合第一个行权期可行权条件，行
权资格合法、有效，公司满足股票期权激励计划首次授予股票期权第
一个行权期可行权的条件，同意首次授予股票期权的162名激励对象
在第一个行权期以定向发行股票的方式进行行权，可行权数量为108
万份，并注销已授予但不符合行权条件的股票期权9.6万份。
监事会对本次调整后的激励对象情况进行了核查，确认公司股票
股权激励计划经本次调整后的162名激励对象主体资格合法、有效。
二、董事会关于满足股票期权激励计划首次授予股票期权设定的
第一个行权期行权条件的说明
序号 首次授予股票期权设定的行 是否满足行权条件的情况说明
权条件
1 公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满足行权
（1）最近一个会计年度财务 条件。
会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见
的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法
违规行为被中国证监会予以
行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他
情形。
2 激励
