证券简称：金信诺 证券代码：300252
深圳金信诺高新技术股份有限公司
员工持股计划
（草案）
深圳金信诺高新技术股份有限公司
二○一九年七月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
（一）深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称“金信诺”、“公司”）员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
（二）本员工持股计划设立后将委托专业机构进行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性；
（三）有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在不确定性；
（四）若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；
（五）有关和信托计划的合同尚未正式签订，存在不确定性；
（六）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备；
（七）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
1、深圳金信诺高新技术股份有限公司员工持股计划（以下简称“员工持股计划”或“持股计划”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、参加本计划的对象范围包括：公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司（含全资子公司、控股子公司）管理人员、核心骨干员工等。人数共计不超过400人，具体参加人数、名单将由公司遴选并根据员工实际缴款情况确定。
4、本次员工持股计划募集资金总额上限为人民币3,000万元，具体金额根据实际出资缴款金额确定。资金来源为参加对象的合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式。
5、本员工持股计划设立后将委托具备资产管理资质的专业机构设立符合法律政策规定的信托计划（以下简称“信托计划”）并进行管理。
6、信托计划募集资金总额上限为6,000万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，并按照不超过1:1的比例设置优先级份额和劣后级份额。本员工持股计划认购信托计划的全部劣后级份额，认购金额不超过3,000万元，其余为优先级份额，共同组成规模不超过6,000万元的信托计划。
7、员工持股计划股票来源：本次员工持股计划涉及的股票拟通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、协议转让、竞价交易）或法律法规允许的其他方式取得。
8、本次员工持股计划所持有的股票累计不超过公司股本总额的5%，单个持有人持有的员工持股计划份额所对应的股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份及通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
9、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期为48个月，所获标的股票的锁定期为12个月，均自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至信托计划名下之日起计算，本员工持股计划在存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满后，对员工持股计划进行展期，经持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。
10、公司实施员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
11、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
12、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
一、员工持股计划的目的......................................................................................... 8
二、员工持股计划的基本原则................................................................................... 9
（一）依法合规原则 .............................................................................................................9
（二）自愿参与原则 .............................................................................................................9
（三）风险自担原则 .............................................................................................................9
三、员工持股计划持有人的确定依据和范围......................................................... 10
（一）员工持股计划持有人的确定依据...........................................................................10
（二）员工持股计划持有人的范围...................................................................................10
（三）员工持股计划的持有人名单及份额分配情况.......................................................10
四、员工持股计划的资金来源、股票来源和规模................................................. 12
（一）员工持股计划的资金来源 .......................................................................................12
（二）员工持股计划的股票来源 .......................................................................................12
（三）员工持股计划的规模 ...............................................................................................12
五、员工持股计划的存续期、锁定期及管理模式................................................. 13
（一）员工持股计划的存续期 ...........................................................................................13
（二）员工持股计划的锁定期 ...........................................................................................13
（三）员工持股计划的管理机构及管理模式...................................................................13
六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式............................................. 15
七、公司与持有人的权利和义务............................................................................. 16
（一）公司的权利与义务 ...................................................................................................16
（二）持有人的权利与义务 ...............................................................................................16
八、员工持股计划的管理模式................................................................................. 17
（一）持有人会议 ...............................................................................................................17
（二）管理委员会 ...............................................................................................................18
（三）管理机构 ...................................................................................................................21
九、员工持股计划的资产构成及权益处置办法..................................................... 22
（一）员工持股计划的资产构成 .......................................................................................22
（二）持有人权益的处置 .............................................
