上海天玑科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
1、 首次公开发行股票募集资金情况
经 2011 年 6 月 30 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1035 号文《关
于核准上海天玑科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》
批准，本公司公开发行人民币普通股 1,700 万股，每股面值 1 元，每股发行价
20.00 元，募集资金总额 340,000,000.00 元，扣除承销费和保荐费及其他发行费
用 23,981,000.00 元，实际募集资金为 316,019,000.00 元。截至 2011 年 7 月 14
日止，本公司公开发行募集的资金已全部划入公司募集资金专用账户内。本次
募集资金已经立信会计师事务所有限公司出具信会师报字(2011)第13061号验资
报告验证。
2、 非公开发行股票募集资金情况
经 2017 年 7 月 5 日中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1147 号《关于核准
上海天玑科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司非公开方式
发行人民币普通股股票 45,511,698 股，每股面值 1 元，发行价格 13.25 元/股，
共计募集资金人民币 603,029,998.50 元。扣除承销费和保荐费及其他发行费用的
金额 12,866,343.13 元，实际募集资金为 590,163,655.37 元。截至 2017 年 11 月
10 日止，本公司公开发行募集的资金已全部划入公司验资账户内。本次募集资
金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2017]第 ZA16332
号验资报告验证。
公司对上述募集资金采取了专户管理制度。
(二) 2020 年度募集资金使用情况
（单位：人民币元）
1、首次公开发行 2、非公开发行 募集资金专户
项 目 股票募集资金 股票募集资金 发生情况
情况 情况 （合计）
截至 2019 年 12 月 31 日专户余额 34,660,125.32 376,650,512.22 411,310,637.54
募集资金账户资金减少项：
（1）承销费和保荐费及其他发行费用
（2）对募集资金项目的投入 13,188,520.00 9,126,012.52 22,314,532.52
（3）手续费支出 206.00 12.00 218.00
募集资金账户资金增加项：
（1）非公开发行股票募集资金投入
（2）利息收入 542,208.80 7,442,550.94 7,984,759.74
截至 2020 年 12 月 31 日专户余额 22,013,608.12 374,967,038.64 396,980,646.76
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行
办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规
和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《上海天玑科技股份有限公
司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理方法》）。根据《募集资金管理
方法》的规定，公司对募集资金实行专户管理和使用。
1、 首次公开发行股票募集资金情况
公司及保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）于 2011 年 8 月
分别与交通银行股份有限公司上海漕河泾支行、兴业银行股份有限公司上海分
行签订了《募集资金三方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等
职责。
2016 年 7 月，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合
证券”）签署了保荐协议。根据规定，安信证券未完成的对公司持续督导工作将
由华泰联合证券承接，安信证券不再履行相应的职责。公司与华泰联合证券于
2016 年 8 月及 2016 年 9 月分别与交通银行股份有限公司上海漕河泾支行、兴业
银行股份有限公司上海分行重新签订了《募集资金三方监管协议》，履行对募
集资金的存放、使用、管理等职责。
2、 非公开发行股票募集资金情况
公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）于 2017
年 12 月分别与上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行、交通银行股份有限公
司上海徐汇支行、兴业银行股份有限公司上海南外滩支行签订了《募集资金三
方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。
2016 年 7 月，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合
证券”）签署了保荐协议，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。
公司签订的三方监管协议与深圳证券交易所编制的三方监管协议范本不存在重
大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司签订监管协议的募集资金专项账户存储如下：
（单位：人民币元）
开户行 账号 余额 存储形式 期限
1、首次公开发行股票募集资金情况
交通银行股份有限公
310066632018170135421 22,013,608.12 活期 ---
司上海漕河泾支行
小计 22,013,608.12
2、非公开发行股票募集资金情况
交通银行股份有限公
310066632018800060856 283,155,964.62 活期 ---
司上海漕河泾支行
兴业银行股份有限公
216150100100122919 21,704,703.74 活期 ---
司上海南外滩支行
上海浦东发展银行股
97550078801900000122 70,106,370.28 活期 ---
份有限公司临空支行
小计 374,967,038.64
合计 396,980,646.76
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况
募集资金使用情况对照表（一）
编制单位：上海天玑科技股份有限公司 2020 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 31,601.90 本年度投入募集资金总额 1,318.85
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 11,605.04 已累计投入募集资金总额 33,000.91
累计变更用途的募集资金总额比例 36.72%
是否已变 截至期末累 截至期末投 项目达到预 项目可行性
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