上海天玑科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
1、 首次公开发行股票募集资金情况
经 2011 年 6 月 30 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1035 号文《关
于核准上海天玑科技股份有限 公司首次公开发行股票并 在创业板上 市的批复》
批准，本公司公开发行人民币普通股 1,700 万股，每股面值 1 元，每股发行价
20.00 元，募集资金总额 340,000,000.00 元，扣除承销费和保荐费及其他发行费
用 23,981,000.00 元，实际募集资金为 316,019,000.00 元。截至 2011 年 7 月 14
日止，本公司公开发行募集的资金已全部划入公司募集资金专用账 户内。本次
募集资金已经立信会计师事务所有限公司出具信会师报字(2011)第13061号验资
报告验证。
2、 非公开发行股票募集资金情况
经 2017 年 7 月 5 日中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1147 号《关于核准
上海天玑科技股份有限公司非公开发行股 票的批复》核准，本公司非公开方式
发行人民币普通股股票 45,511,698 股，每股面值 1 元，发行价格 13.25 元/股，
共计募集资金人民币 603,029,998.50 元。扣除承销费和保荐费及其他发行费用的
金额 12,866,343.13 元，实际募集资金为 590,163,655.37 元。截至 2017 年 11 月
10 日止，本公司公开发行募集的资金已全部划入公司验资账户内。本次募集资
金业经立信会计师事务所 （特殊普通 合伙）出具信会师报 字[2017]第 ZA16332
号验资报告验证。
公司对上述募集资金采取了专户管理制度。
专项报告 第 1 页
(二) 2019 年度募集资金使用情况
（单位：人民币元）
1、首次公开发行 2、非公开发行 募集资金专户
项 目 股票募集资金 股票募集资金 发生情况
情况 情况 （合计）
截至 2018 年 12 月 31 日专户余额 48,192,601.09 381,105,566.05 429,298,167.14
募集资金账户资金减少项：
（1）承销费和保荐费及其他发行费用
（2）对募集资金项目的投入 14,187,753.04 12,798,465.65 26,986,218.69
（3）手续费支出 60.00 436.00 496.00
募集资金账户资金增加项：
（1）非公开发行股票募集资金投入
（2）利息收入 655,337.27 8,343,847.82 8,999,185.09
截至 2019 年 12 月 31 日专户余额 34,660,125.32 376,650,512.22 411,310,637.54
二、 募集资金存放和管 理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益 ，本公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、和
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件
的有关规定，结合公司实际情况，制定了《上海天玑科 技股份有限公司募集资金管
理办法》（以下简称《募集资金管理方法》）。根据《募集资金管理方法》的规定，公
司对募集资金实行专户管理和使用。
1、 首次公开发行股票募集资金情况
公司及保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）于 2011 年 8 月
分别与交通银行股份有限公司 上海漕河泾 支行、兴业银 行股份有限 公司上海分
行签订了《募集资金三方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职
责。
专项报告 第 2 页
2016 年 7 月，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合
证券”）签署了保荐协议。根据规定，安信证券未完成的对公司持续督导工作将
由华泰联合证券承接，安信证券不再履行 相应的职责。 公司与华泰 联合证券于
2016 年 8 月及 2016 年 9 月分别与交通银行股份有限公司上海漕河泾支行、兴业
银行股份有限公司上海分行重新签订了《募集资金三方监管协议》，履行对募集
资金的存放、使用、管理等职责。
2、 非公开发行股票募集资金情况
公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）于 2017
年 12 月分别与上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行、交通银行股份有限公
司上海徐汇支行、兴业银行股 份有限公司 上海南外滩支行签订了《 募集资金三
方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。
2016 年 7 月，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合
证券”）签署了保荐协议，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。
公司签订的三方监管协议与深圳证券 交易所编制的三 方监管协议范本 不存在重
大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司签订监管协议的募集资金专项账户存储如下：
（单位：人民币元）
开户行 账号 余额 存储形式 期限
1、首次公开发行股票募集资金情况
交通银行股份有限公
310066632018170135421 34,660,125.32 活期 ---
司上海漕河泾支行
小计 34,660,125.32
2、非公开发行股票募集资金情况
交通银行股份有限公
310066632018800060856 280,542,175.80 活期 ---
司上海漕河泾支行
兴业银行股份有限公
216150100100122919 21,360,691.32 活期 ---
司上海南外滩支行
上海浦东发展银行股
97550078801900000122 74,747,645.10 活期 ---
份有限公司临空支行
小计 376,650,512.22
合计 411,310,637.54
专项报告 第 3 页
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况
募集资金使用情况对照表（一）
编制单位：上海天玑科技股份有限公司 2019 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 31,601.90 本年度投入募集资金总额 1,418.78
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 11,605.04 已累计投入募集资金总额 31,682.06
累计变更用途的募集资金总额比例
查看PDF原文
