北京德恒（杭州）律师事务所
关于
迪安诊断技术集团股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划调整及首次授予的
法律意见
浙江省杭州市江干区新业路 200 号华峰国际商务大厦 7 楼
电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310016
释义
除非上下文另有解释或特殊说明，以下词语在本法律意见中具有以下含义：
迪安诊断、公司 指 迪安诊断技术集团股份有限公司
本次激励计划 指 迪安诊断技术集团股份有限公司 2020 年限制性股票
激励计划
《激励计划（草案）》 指 《迪安诊断技术集团股份有限公司 2020 年限制性股
票激励计划（草案）》
《考核办法》 指 《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
符合本激励计划授予条件的激励对象在满足相应归
限制性股票、第二类
指 属条件后，按约定比例分次获得并登记的本公司 A
限制性股票
股普通股股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子
激励对象 指 公司）董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技
术（业务）人员
公司向激励对象授予第二类限制性股票的日期，授予
授予日 指
日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股第二类限制性股票的价格
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《迪安诊断技术集团股份有限公司章程》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修
订）》
《业务指南第 5 号》 指 《创业板上市公司业务办理指南第5号-股权激励》
《监管办法》 指 《创业板上市公司持续监管办法（试行）》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元、万元 指 人民币元、人民币万元
北京德恒律师事务所
关于迪安诊断技术集团股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划调整及首次授予的
法律意见
德恒（杭）书（2020）第 11003 号
致：迪安诊断技术集团股份有限公司：
北京德恒（杭州）律师事务所接受迪安诊断的委托，为公司实施 2020 年限制性股票激励计划所涉及的相关事宜出具本法律意见。
本所律师根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次激励计划事项所涉及的有关事实进行了检查和核验，出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师特作如下声明：
1.本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，就迪安诊断本次激励计划事项的批准和授权、授予日、授予条件及相关事项进行了充分的核查与验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应法律责任。
2.本所不对有关会计、审计等专业事项及本次激励计划所涉及股票价值等非法律问题做出任何评价。本法律意见对有关会计报表、审计报告及限制性股票激励计划中某些数据、结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。
3.公司已经向本所提供了本所律师认为出具本法律意见所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料或口头及书面的证言；公司向提供的文件中的盖章及签字均全部真实有效；公司向本所提供的文件以及有关的陈述均真实、准确、
实和文件均已向本所披露，并无任何隐瞒、虚假或误导之处，所有副本与正本、复印件与原件是一致的。
4.对于本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师有赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件作为制作本法律意见的依据。
5.本法律意见仅供本次激励计划目的使用，不得用作任何其他目的。
6.本所同意公司将本法律意见作为其实施本次激励计划的必备法律文件，随同其他申请材料一起提交深圳证券交易所予以公开披露，并愿意依法承担相应的法律责任。
一、本次激励计划调整及首次授予的批准和授权
（一）2020 年 8 月 12 日，迪安诊断第三届董事会第五十九次会议审议通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，关联董事已对该等议案回避表决。
（二）2020 年 8 月 12 日，迪安诊断独立董事就公司《激励计划（草案）》
及其摘要发表了独立意见。
（三）2020 年 8 月 12 日，迪安诊断第三届监事会第二十四次会议审议通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
（四）公司对授予的激励对象名单的姓名和职务进行了公示，公示期为 2020
年 8 月 12 日至 2020 年 8 月 23 日。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次
拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2020 年 10 月 28 日，监事会出具了《监事
会关于 2020 年限制性股票激励计划授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，认为列入《公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
（五）2020 年 11 月 2 日，迪安诊断召开 2020 年第五次临时股东大会，审议
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励事项相关事宜的议案》。
（六）根据股东大会对董事会的授权，2020 年 11 月 6 日，公司召开第四届董
事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案，关联董事已对该等议案回避表决。
（七）2020 年 11 月 6 日，公司独立董事对调整本次激励计划调整和首次授予
发表了独立意见。
（八）2020 年 11 月 6 日，公司召开第四届监事会第三次会议，审议通过了《关
于调整公司 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案。
本所律师认为，公司就本次授予限制性股票已获得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》以及《激励计划（草案）》的有关规定。
二、本次调整的具体内容
根据《激励计划（草案）》、公司第四届董事会第三次会议、公司第四届监事会第三次会议决议及《迪安诊断技术集团股份有限公司监事会关于 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单（首次授予日）的核查意见》，本次调整的原因及内容如下：
本次激励计划拟首次授予的激励对象中有 14 名激励对象因离职或个人原因放弃，公司对股权激励计划授予的激励对象人数和授予的限制性股票总量进行调整，共计 20.3 万股。根据《激励计划（草案）》有关规定和公司 2020 年第五次临时股东大会的授权，公司董事会审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，本次调整将公司本次激励计划首次授予的激励对象
人数由 547 人调整为 533 人，本次激励计划授予的限制性股票总数由 1,510 万股
调整为 1,489.70 万股。其中，首次授予限制性股票数量由 1,309.20 万股调整为1,288.90 万股，预留限制性股票数量不变，为 200.80 万股。
公司独立董事就上述调整事项发表了独立意见，同意董事会进行相应调整。同日，公司召开第四届监事会第三次会议，审议通过了上述议案。
三、本次授予限制性股票的具体情况
（一）授予日
1.2020 年 11 月 2 日，迪安诊断召开 2020 年第五次临时股东大会，审议通过
了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励事项相关事宜的议案》，公司股东大会授权董事会确定本次限制性股票激励计划的授予日。
2.2020 年 11 月 6 日，公司召开第四届董事会第三次会议，在关联方回避表决
的情况下审议通过了《关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制
性股票的议案》，决定以 2020 年 11 月 6 日为授予日。公司独立董事对此发表了
同意意见。
3.经本所律师核查，公司董事会确定的授予日是公司股东大会审议通过本次限制性股票激励计划后 60 日内的交易日，且不在下列期间：
（1）定期报告公布前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
本所律师认为，本次激励计划授予事项的授予日符合《管理办法》及《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
（二）授予对象、授予数量和授予价格
1.2020 年 11 月 2 日，迪安诊断召开 2020 年第五次临时股东大会，审议通过
了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励事项相关事宜的议案》，股东大会授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的事宜。
2.2020 年 11 月 6 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于
向 2020 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意向
533 名激励对象授予 1,288.90 万股限制性股票，授予价格为人民币 24.85 元/股。
3.2020 年 11 月 6 日，独立董事就公司向激励对象首次授予限制性股票相关事
项发表独立意见，认为公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司 202
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