国联瑞丰光电1号
集合资产管理计划
资产管理合同
集合计划管理人：国联证券股份有限公司
集合计划托管人：南京银行股份有限公司
二Ｏ一六年月
目录
一、前言......3
二、释义......3
三、合同当事人......9
四、集合资产管理计划的基本情况......10
五、集合计划的参与、退出和集合计划份额注销......13
六、管理人自有资金参与集合计划......19
七、集合计划的分级......19
八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限......25
九、集合计划的成立......25
十、集合计划账户与资产......26
十一、集合计划资产托管......27
十二、集合计划的估值......28
十三、集合计划的费用、业绩报酬......36
十四、集合计划的收益分配......39
十五、投资理念与投资策略......40
十六、投资决策与风险控制......43
十七、投资限制及禁止行为......47
十八、集合计划的信息披露......48
十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结......50
二十、集合计划的展期......51
二十一、集合计划终止和清算......53
二十二、当事人的权利和义务......55
二十三、违约责任与争议处理......59
二十四、风险揭示......60
二十五、合同的成立与生效......69
二十六、合同的补充、修改与变更......70
二十七、或有事件......71
一、前言
为规范国联瑞丰光电1号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《国联瑞丰光电1号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《实施细则》、《国联瑞丰光电1号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
二、释义
《国联瑞丰光电1号集合资产管理计划资产管理合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
《集合资产管理合同》、《集合指《国联瑞丰光电1号集合资产管理计划资资产管理计划资产管理合同》、产管理合同》及对其的任何修订和补充
本合同：
《管理办法》： 指根据2013年6月26日中国证券监督管理
委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理
业务管理办法〉的决定》修订的《证券公司
客户资产管理业务管理办法》
《实施细则》： 指根据2013年6月26日证监会公告〔2013〕
28号《关于修改<证券公司集合资产管理业务
实施细则>的决定》修订的《证券公司集合资
产管理业务实施细则》
《规范》： 指2012年10月19日中国证券业协会发布并
施行的《证券公司客户资产管理业务规范》
中国： 指中华人民共和国
法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法
规、行政规章及规范性文件、地方法规、地
方规章及规范性文件
元： 指中国法定货币人民币，单位“元”
集合资产管理计划或本集合资指依据《集合资产管理合同》和《国联瑞丰产管理计划或本集合计划： 光电1号集合资产管理计划说明书》所设立的国联瑞丰光电1号集合资产管理计划
集合资产管理计划说明书或说指《国联瑞丰光电1号集合资产管理计划说明书： 明书》，及对本说明书的任何有效的修订和补充
托管协议： 《国联瑞丰光电1号集合资产管理计划资产
托管协议》
中国证监会、证监会： 指中国证券监督管理委员会
集合资产管理计划管理人或管指国联证券股份有限公司（简称“国联证券”）理人：
集合资产管理计划设立人或设指国联证券股份有限公司
立人：
集合资产管理计划托管人或托指南京银行股份有限公司
管人：
推广机构： 指国联证券股份有限公司（简称“国联证券”）
以及与管理人签订《国联瑞丰光电1号集合
资产管理计划推广代理协议》的其他银行和
证券公司等
注册与过户登记人： 指中证机构间报价系统股份有限公司
集合资产管理合同当事人： 指受《集合资产管理合同》约束，根据《集
合资产管理合同》享受权利并承担义务的法
律主体
委托人： 指依据集合资产管理合同和集合计划说明书
参与本集合计划的合格投资者，包括个人投
资者、机构投资者和依法设立并受监管的各
类集合投资产品，本集合计划中，优先级份
额委托人特指南京银行股份有限公司；劣后
级份额委托人特指深圳市瑞丰光电子股份有
限公司（代第二期员工持股计划）。
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规、监管
规定可以投资于集合资产管理计划的自然人
投资者且其个人或者家庭金融资产合计不低
于100万元人民币并具备相应风险识别能力
和承担所投资集合资产管理计划风险能力的
合格投资者
机构投资者： 指依法可以投资集合资产管理计划，在中华
人民共和国境内合法注册登记或经有关政府
部门批准设立的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织且公司、企业等机构净资产
不低于1000万元人民币并具备相应风险识别
能力和承担所投资集合资产管理计划风险能
力的合格投资者
优先级份额： 指按本合同约定享有预期年化收益率的份
额。集合计划收益分配和终止清算时，资产
分配顺序位于劣后级份额之前
劣后级份额： 指按本合同约定以优先级份额本金及预期收
益为限承担补偿责任的份额。同时根据产品
运作情况享有扣除优先级份额的本金和预期
收益及管理费、托管费等费用后的全部剩余
资产和收益的分配。集合计划收益分配和终
止清算时，资产分配顺序位于优先级份额之
后
优先级份额预期年化收益率： 指按成立时份额面值，以单利计算的预期收
益率，其他周期不计息。推广期，优先级份
额预期年化收益率由管理人在指定网站公
告。优先级份额预期年化收益率仅为管理人
对优先级份额委托人预期可取得的投资收益
的测算，并不构成管理人对优先级份额持有
人在本合同项下的投资收益的任何形式的承
诺或者保证
瑞丰光电
