证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2022-013
包头东宝生物技术股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“东宝生物”或“公司”)于 2022年 4 月 24 日召开了第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用不超过 8,000 万元的部分暂时闲置募集资金购买保本型理财产品。投资期限自第八届董事会第四次会议审议通过之日起 12 个月内，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。暂时闲置募集资金购买保本型理财产品到期后，将及时归还至募集资金专户。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意包头东宝生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕3058 号)，同意公司向特定对象发行股票的注册申请，自同意注册之日起 12 个月内有效。公司向特定对象发行人民币普通股(A 股)72,728,875 股，每股发行认购价格为人民币 5.6 元，共计募集货币资金人民币 407,281,700.00 元，扣除与发行有关的费用人民币10,588,219.76 元(不含税)，实际募集资金净额为人民币 396,693,480.24 元。大华
会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2021 年 5 月 26 日对公司向特定对象发行股票
的资金到位情况进行了审验，并出具了大华验字[2021]000351 号《验资报告》，确认募集资金到账。公司对募集资金采取了专户存储制度。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据公司已披露的《2020 年向特定对象发行股票募集说明书(注册稿)》，本次发行募集资金总额不超过 40,728.17 万元(含 40,728.17 万元，包括发行费用)，扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：
序 项目名称 子项目 投资总额 拟投入募集
号 资金金额
1 胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目【注 1】 13,407.45 12,905.73
生态资源综合 年产 5 万吨绿色生态有机肥项目 7,860.00 7,539.32
2 利用建设项目 废水资源综合利用项目 10,581.50 10,283.12
小计 18,441.50 17,822.44
3 补充流动资金 10,000.00 10,000.00
合计 41,848.95 40,728.17
注 1：胶原蛋白肽营养补充剂制品建设项目投资总额已变更为 6,062.80 万元，拟投入募
集资金金额已变更为 5,886.60 万元。该事项相关情况详见巨潮资讯网披露的《关于变更部分募投项目、部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》(公告编号：2021-098)。
截止 2022 年 3 月 31 日，尚未使用的募集资金余额(包括利息及理财收益)共计 12,036.05
万元。根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现暂时闲置的情况。
三、本次使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的基本情况
1、投资目的
提高闲置募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，在保证公司募集资金使用计划正常实施的前提下，利用闲置募集资金购买保本型理财产品，以充分利用闲置募集资金获取较好的投资回报，增加公司收益，为公司及广大股东创造更多的投资收益。本次购买保本型理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为。
2、投资额度及期限
公司拟使用不超过 8,000 万元的暂时闲置募集资金购买保本型理财产品。投资期限自第八届董事会第四次会议审议通过之日起 12 个月内，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。暂时闲置募集资金购买保本型理财产品到期后，将及时归还至募集资金专户。
3、投资品种
公司将按相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，投资于银行或其他金融机构发行的安全性高、流动性好的保本型理财产品。闲置募集资金拟投
(1)安全性高，满足保本要求；
(2)流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
上述闲置募集资金投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
4、资金来源
此次购买保本型理财资金为公司暂时闲置募集资金。在保证公司募集资金使用计划正常实施所需资金的前提下，对闲置募集资金购买保本型理财产品，符合相关法律、法规的规定。
5、实施方式
有效期内和额度范围内，由公司经营管理层行使决策权，其权限包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、确定理财金额、选择理财产品、签署相关合同或协议等。由财务负责人监督，公司财务部负责具体组织实施。
6、披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关要求完成信息披露工作。
7、其他说明
公司与提供保本型理财产品的金融机构不存在关联关系。
四、投资风险分析及风险控制措施
尽管公司拟购买的保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动影响的风险。针对投资风险，公司拟采取措施如下：
1、由财务负责人监督，公司财务部及审计部将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
2、独立董事、监事会有权对上述闲置募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；公司保荐机构对闲置募集资金购买理财产品情况进行监督与检查；
3、公司根据募集资金的使用计划，以及各阶段的闲置资金规模，制定详细
的理财计划，严格控制投资规模和期限，确保募集资金项目的正常进行；
4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
五、对公司的影响
1、公司通过进行适度的保本型理财产品投资，可以提高资金使用效率，获取较好的投资回报，增加公司收益，为公司及广大股东创造更多的投资收益。
2、公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用闲置募集资金购买保本、流动性高的短期保本型理财产品，是在保证公司募集资金使用计划正常实施的前提下实施的，不会影响公司募投项目的正常开展和日常生产经营。
六、相关审批程序及相关意见
(一)董事会审议情况
经审议，董事会认为公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，有利于提高闲置募集资金使用效率，能够获得较好的投资回报，增加公司收益，同意公司使用不超过8,000万元的暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，投资期限自本次会议审议通过之日起12个月内，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
(二)监事会审议情况
经审议，与会监事认为，公司在保证公司募集资金使用计划正常实施的前提下，使用暂时闲置募集资金不超过 8,000 万元购买保本型理财产品，能够充分利用闲置募集资金获取较好地投资回报，增加公司收益，为公司及股东创造更多的投资收益。本次购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，投资期限自第八届董事会第四次会议审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。暂时闲置募集资金购买理财产品到期后，将及时归还至募集资金专户，不存在损害公司及全体股东利益的情形。鉴于此，我们一致同意公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品事项。
(三)独立董事意见
公司独立董事对《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》的事项进行了审核，认为：公司拟使用不超过8,000万元闲置募集资金购买保本型理财产品，不影响募集资金使用及募投项目的建设，有利于提高公司资金的使用效率，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。独立董事同意
公司使用不超过8,000万元暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，该额度可循环滚动使用，使用期限自第八届董事会第四次会议审议通过之日起12个月。独立董事同意本次使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品事项。
(四)保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司目前经营状况良好，在保证公司募投项目资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用闲置募集资金购买保本型理财产品，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案已经公司第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议审议通过，公司独立董事亦发表了明确同意意见，该事项决策程序合法合规。公司本次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法规和规范性文件的规定。
综上所述，招商证券对东宝生物本次使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品事项无异议。
七、备查文件
1、第八届董事会第四次会议决议；
2、第八届监事会第四次会议决议；
3、独立董事关于 2021 年度相关事项及第八届董事会第四次会议相关事项的独立意见；
4、招商证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见。
特此公告。
包头东宝生物技术股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 26 日
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