证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2021- 083
包头东宝生物技术股份有限公司董事会
关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
公司分别于 2015 年 10 月、2019 年 3 月非公开发行普通股（A 股）股票，
2021 年 5 月向特定对象发行普通股（A 股）股票共计 16,561.79 万股，其中：
2015 年 10 月发行 3,288.91 万股；2019 年 3 月发行 6,000 万股；2021 年 5 月
发行 7272.89 万股。具体为：
（一）2015 年 10月非公开发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1777 号文核准，并经深圳证券
交易所同意， 本公司由主承销商安信证券股份有限公司于 2015 年 10 月 29 日
非公开发行普通股（A 股）股票 3,288.91 万股，每股面值 1 元，每股发行价人
民币 11.42 元。截至 2015 年 10 月 30 日止，本公司共募集资金 375,592,996.68
元，扣除发行费用 11,541,218.00 元，募集资金净额 364,051,778.68 元。
截至 2015 年 10 月 30 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大
华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2015]001063 号”验资报告验证确认。
截至 2021 年 6 月 30日，公司对募集资金项目累计投入 365,047,883.91元，
其中：公司置换于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币41,796,578.86 元，2015 年度使用募集资金 86,874,327.59 元，其中永久性补充流动资金投入70,000,000.00元；2016度使用募集资金139,493,137.44元；2017
年度使用募集资金 60,188,019.41 元；2018 年度使用募集资金 9,540,522.59 元；
2019 年度使用募集资金 21,880,825.27 元 ； 2020 年 度 使 用 募 集 资 金
1,085,420.50 元；本期使用募集资金 4,189,052.25 元；
2015 年，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 30,000,000.00 元，
于 2016 年度归还。
截至 2021年6月30日，本次募集资金账户余额合计为人民币 5,551,508.39
元，存放于募集资金专项账户中；募集资金已使用金额较募集资金初始存放金额
多 996,105.23 元，加账户余额 5,551,508.39 元共计多 6,547,613.62 元，其中：
闲置资金购买理财产品投资收益以及募集资金累计利息收入扣除手续费后的净
额 6,548,546.51 元；公司于 2018 年 11 月 7 日注销包商银行包头高新支行（账
户号：600057293）募集资金账户将节余资金及存款利息扣除手续费后 932.89元转入公司基本户。
（二）2019 年 3月非公开发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1574 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，本公司由主承销商兴业证券股份有限公司于 2019 年 3 月 14 日非
公开发行普通股（A 股）股票 6,000.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民
币 3.87 元。截至 2019 年 3 月 15 日止，本公司共募集资金 232,200,000.00 元，
扣除发行费用 11,762,670.28 元，募集资金净额 220,437,329.72 元。
截至 2019 年 3 月 15 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大
华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2019]000074 号”验资报告验证确认。
截至 2021 年 6 月 30日，公司对募集资金项目累计投入 220,726,689.49 元，
其中：公司置换于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
133,009,766.33 元，2019 年度使用募集资金 47,604,771.50 元，2020 年度使用
募集资金 38,195,692.06 元；本期使用募集资金 1,916,459.60 元。
2019 年，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 30,000,000.00 元，
于 2020 年度归还。
截至 2021 年 6 月 30 日，本次募集资金账户余额为人民币 106,342.45 元，
存放于募集资金专项账户中；募集资金已使用金额较募集资金初始存放金额多
289,359.77 元，加账户余额 106,342.45 元共计多 395,702.22 元，系募集资金
累计利息收入扣除手续费后的净额 395,702.22 元。
（三）2021 年 5月非公开发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3058 号文同意注册，并经深圳
证券交易所同意，本公司由主承销商招商证券股份有限公司采取向特定对象发行的方式发行人民币普通股（A 股）7,272.89 万股，发行价格为每股 5.60 元。截
至 2021 年 5 月 25 日，公司共募集资金 407,281,700.00 元。扣除与发行有关的
费用合计人民币 10,588,219.76 元（不含税）后，募集资金净额为人民币396,693,480.24 元。
上述资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具大华验字[2021]000351 号验资报告。
截至 2021 年 6 月 30日，公司对募集资金项目累计投入 181,076,790.48 元，
其中：公司置换于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币81,103,859.79 元；本期使用募集资金 99,972,930.69 元，其中永久性补充流动资金投入 89,411,780.24 元。
截至 2021 年 6 月 30 日，本次募集资金账户余额为人民币 215,718,173.64
元，存放于募集资金专项账户中，较募集资金初始存放金额扣除募集资金已使用金额后余额 215,616,689.76 元多 101,483.88 元，系募集资金累计利息收入扣除手续费后的净额 101,483.88 元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《包头东宝生物技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），2021 年 4 月，该《管理制度》经本公司第七届董事会第十次会议审议通过修订。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐机构可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。根据本公司与安信证券股份有限公司及募集资金专户开户银行于 2015 年 11 月签订的《募集资金专户存储三方监管协议》、与兴业证券股份有限公司及募集资金专户开户银
行于 2019 年 3 月签订的《创业板非公开发行募集资金三方监管协议》及 2019
年 7 月签订的《创业板非公开发行募集资金三方监管协议》，与招商证券股份有
限公司及募集资金专户开户银行于 2020 年 7 月签订的 《募集资金三方监管协
议》，一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 1,000 万元或超过
募集资金净额的 10%（按照孰低原则），商业银行应当及时通知保荐机构，商 业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构。根据本公司与招商证券股
份有限公司及募集资金专户开户银行于 2021 年 6 月签订的 《募集资金三方监
管协议》，一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 5,000 万元或
超过募集资金净额的 20%（按照孰低原则），商业银行应当及时通知保荐机构， 商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构。
截至 2021 年 6 月 30 日，上述募集资金的存储情况列示如下：
（一）2015 年 10 月非公开发行募集资金存储情况
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
包商银行包头高新支行 600057293 — — 已销户
上海浦东发展银行包头 49030154740001647 364,051,778.68 329,653.49 活期
稀土高新区支行
上海浦东发展银行包头 49030167330000038 — 5,221,854.90 通知存款
稀土高新区支行
合计 364,051,778.68 5,551,508.39
《2015 年 10 月非公开发行募集资金使用情况表》中募集资金已使用金额较
募集资金初始存放金额多 996,105.23 元，加账户余额 5,551,508.39 元共计多
6,547,613.62 元，其中：闲置资金购买理财产品投资收益以及募集资金累计利息
收入扣除手续费后的净额 6,548,546.51 元；公司于 2018 年 11 月 7 日注销包商
银行包头高新支行（账户号：600057293）募集资金账户将节余资金及存款利息 扣除手续费后 932.89 元转入公司基本户。
（二）2019 年 3 月非公开发行募集资金存储情况
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
上海浦东发展银行包头稀土高 49030078801700000280 220,437,329.72 106,342.45 活期
新区支行
上海浦东发展银行包头稀土高 49030076801200000001 — --- 通知存款
新区支行
中国银行包头市金创大厦支行 150860733447 — — 已销户
合计 220,437,329.72 106,342.45
《2019 年 3 月非公开发行募集资金使用情况表》中募集资金已使用金额较
募集资金初始存放金额多 289,359.77 元，加账户余额 106,342.45 元共计多
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