包头东宝生物技术股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
公司分别于 2015 年 10 月、2019 年 3 月非公开发行普通股（A 股）股票共计 9,288.91
万股，其中：2015 年 10 月发行 3,288.91 万股；2019 年 3 月发行 6,000 万股。具体为：
（一）2015 年 10 月非公开发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1777 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商安信证券股份有限公司于 2015 年 10 月 29 日非公开发行普通股（A 股）
股票 3,288.91 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 11.42 元。截至 2015 年 10 月 30
日止，本公司共募集资金 375,592,996.68 元，扣除发行费用 11,541,218.00 元，募集资金净额 364,051,778.68 元。
截至 2015 年 10 月 30 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事
务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2015]001063 号”验资报告验证确认。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 359,773,411.16 元，其中：
公司置换于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 41,796,578.86元，2015年度使用募集资金86,874,327.59元，其中永久性补充流动资金投入70,000,000.00
元；2016 度使用募集资金 139,493,137.44 元；2017 年度使用募集资金 60,188,019.41 元；
2018 年度使用募集资金 9,540,522.59 元；本年度使用募集资金 21,880,825.27 元。
2015 年，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 30,000,000.00 元，于 2016
年度归还。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金账户余额合计为人民币 10,681,604.61 元，存放于
两个募集资金专项账户中。2019 年 12 月 31 日募集资金专项账户余额合计 10,681,604.61
元，较募集资金初始存放金额扣除已使用金额后余额 4,278,367.52 元差异 6,403,237.09 元，其中：闲置资金购买理财产品投资收益以及募集资金累计利息收入扣除手续费后的净额6,404,169.98元；公司于2018年11月7日注销包商银行包头高新支行（账户号：600057293）募集资金账户将节余资金及存款利息扣除手续费后 932.89 元转入公司基本户。
（二）2019 年 3 月非公开发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1574 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商兴业证券股份有限公司于 2019 年 3 月 14 日非公开发行普通股（A 股）
股票 6,000.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 3.87 元。截至 2019 年 3 月 15 日
止，本公司共募集资金 232,200,000.00 元，扣除发行费用 11,762,670.28 元，募集资金净额 220,437,329.72 元。
截至 2019 年 3 月 15 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事
务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2019]000074 号”验资报告验证确认。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 180,614,537.8 元，其中：公
司置换于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 133,009,766.33 元，本年度使用募集资金 47,604,771.50 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，本次募集资金余额为 40,061,026.95 元，其中：募集资金账
户余额合计为人民币 10,061,026.95 元，存放于两个募集资金专项账户中；闲置募集资金暂时补充流动资金 30,000,000.00 元。两个募集资金专项账户余额合计 10,061,026.95 元，较募集资金初始存放金额扣除已使用金额后余额 9,822,791.89 元差异 238,235.06 元，系募集资金累计利息收入扣除手续费后的净额 238,235.06 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《包头东宝生物技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），2015 年 8 月，该《管理制度》经本公司第五届董事会第十二次会议审议通过修订。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐机构可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。根据本公司与安信证券股份有限公司及募集资金专户开户银行于 2015 年 11 月签订的《募集资金专户存储三方监管协议》、与兴业证券股份有限公司及募集资金专户开户银行于 2019 年 3 月签订的《创业板非公开发行募集资金三方
监管协议》及 2019 年 7 月签订的《创业板非公开发行募集资金三方监管协议》，一次或 12
个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 1,000 万元或超过募集资金净额的 10%（按照孰低原则），商业银行应当及时通知保荐机构，商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构。
截至 2019 年 12 月 31 日，上述募集资金的存储情况列示如下：
（一）2015 年 10 月非公开发行募集资金存储情况
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
包商银行包头高新支行 600057293 — — 已销户
上海浦东发展银行包头 49030154740001647 364,051,778.68 416,812.17 活期
稀土高新区支行
上海浦东发展银行包头 49030167330000038 — 10,264,792.44 通知存款
稀土高新区支行
合计 364,051,778.68 10,681,604.61
《2015 年 10 月非公开发行募集资金使用情况表》中募集资金结余金额 4,278,367.52
元与募集资金专项账户余额 10,681,604.61 元的差异 6,403,237.09 元，其中：闲置资金购
买理财产品投资收益以及募集资金累计利息收入扣除手续费后的净额 6,404,169.98 元；公
司于 2018 年 11 月 7 日注销包商银行包头高新支行（账户号：600057293）募集资金账户
将节余资金及存款利息扣除手续费后 932.89 元转入公司基本户。
（二）2019 年 3 月非公开发行募集资金存储情况
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
上海浦东发展银行包头稀土高49030078801700000280 220,437,329.72 477,360.07 活期
新区支行
上海浦东发展银行包头稀土高49030076801200000001 — 9,583,666.88 通知存款
新区支行
中国银行包头市金创大厦支行150860733447 — —
合计 220,437,329.72 10,061,026.95
本次募集资金余额为 40,061,026.95 元，其中：募集资金专项账户余额 10,061,026.95
元；公司为提高募集资金的使用效率，降低财务费用的支出，在确保募集资金投资项目实施 的前提下，将闲置募集资金暂时补充流动资金 30,000,000.00 元。
《2019 年 3 月非公开发行募集资金使用情况表》中募集资金结余金额 39,822,791.89
元与募集资金余额 40,061,026.95 元的差异 238,235.06 元系募集资金累计利息收入扣除手
续费后的净额 238,235.06 元。
三、2019 年度募集资金的使用情况
2015 年 10 月非公开发行募集资金使用情况详见附表 1：《2015 年 10 月非公开发行募
集资金使用情况表》。
2019 年 3 月非公开发行募集资金使用情况详见附表 2：《2019 年 3 月非公开发行募集
资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
专项报告 第 3 页
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
包头东宝生物技术股份有限公司
二〇二〇年四月二十日
专项报告 第 4 页
附表 1
2015 年 10 月非公开发行募集资金使用情况表
编制单位：包头东宝生物技术股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 364,051,778.68 本年度投入募集资金总额 21,880,825.27
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 359,773,411.16
累计变更用途的募集资金总额比例
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