证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2022-098
上海新阳半导体材料股份有限公司
关于向新成长（一期）股权激励计划
激励对象预留授予限制性股票及调整授予价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、限制性股票预留授予日：2022 年 12 月 21 日；
2、限制性股票预留授予数量：18.53 万股；
3、股权激励方式：第二类限制性股票；
4、限制性股票预留授予价格（调整后）：16.57 元/股。
上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 12 月 21
日召开第五届董事会第十次会议及第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于向公司新成长（一期）股权激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》《关于调整公司新成长（一期）股权激励计划限制性股票授予价格的议案》。董事会认为，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划》（以下简称“《激励计划》”、“本次激励计划”或“本激励计划”）的相关规定及 2021 年度股东大会的
授权，本激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意确定以 2022 年 12 月 21
日为预留授予日，以 16.57 元/股（调整后）的授予价格向符合预留授予条件的28 名激励对象授予 18.53 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划简述
2022 年 5 月 18 日，公司召开 2021 年度股东大会，审议通过了《关于<上海
新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司《激励计划》主要内容如下：
1、本激励计划的激励形式为第二类限制性股票。
2、本激励计划标的股票来源及种类
本激励计划标的股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票和/或向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
3、本激励计划拟授出的股票数量及占公司股份总额的比例
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 120.00 万股，约占本激励
计划草案公告日公司股本总额 31,338.1402 万股的 0.38%。其中，首次授予限制性股票 96.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 31,338.1402 万股的 0.31%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.00%；预留授予限制性股票 24.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 31,338.1402 万股的0.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 20.00%。
4、激励对象的范围
本激励计划首次授予的激励对象共计 112 人，包括公司公告本激励计划时在
公司（含子公司，下同）任职的核心技术/业务人员，不含公司独立董事、监事、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。
获授的限制性 占本激励计划 占本激励计划
姓名 国籍 职务 股票数量 授出权益数量 公告日股本总
的比例 额的比例
(万股)
核心技术/业务人员 96 .00 80.00% 0.31%
（共112人）
预留 24.00 20.00% 0.08%
合计 120.00 100.00% 0.38%
注：表格中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。
5、限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
（1）有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）授予日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条
件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
预留部分限制性股票授予日由公司董事会在股东大会审议通过后 12 个月
内确认。
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一个交易日为准。
（3）归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足
相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。
首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的
第一个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 50%
24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的
第二个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 30%
36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的
第三个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 20%
48 个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的限制性股票归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的
第一个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 50%
24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的
第二个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 30%
36 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的
第三个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 20%
48 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内因未达到归属条件的限制性股票，不能归属或递延至下期归属，公司将按本激励计划规定作废失效
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。
（4）禁售期
激励对象通过本激励计划获授的限制性股票归属后不额外设置禁售期，禁售规定按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《上海上海新阳半导体材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）执行，具体内容如下：
①激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
③在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
6、限制性股票的授予价格
首次授予限制性股票的授予价格为每股 16.72 元，即满足授予条件和归属条
件后，激励对象可以每股 16.72 元的价格购买公司股票。
预留部分限制性股票授予价格同首次授予的限制性股票。
7、限制性股票的归属条件
（1）公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在 2022 年-2025 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予的限制性股票的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
首次授予的限制性股票 第一个归属期 2022 年半导体行业营业收入不低于 6 亿元
及在 2022 年 9 月 30 日 第二个归属期 2023 年半导体行业营业收入不低于 8 亿元
（含）前预留授予的限
制性股票 第三个归属期 2024年半导体行业营业收入不低于10亿元
在 2022年 9月 30日（不 第一个归属期 2023 年半导体行业营业收入不低于 8 亿元
含）后预留授予的限制 第二个归属期 2024年半导体行业营业收入不低于10亿元
性股票 第三个归属期 2025年半导体行业营业收入不低于12亿元
注：上述“半导体行业营业收入”指经审计的上市公司半导体行业营业收入
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划可归属的限制性股票全部不能归属，并作废失效。
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核
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