证券简称：上海新阳 证券代码：300236
上海新阳半导体材料股份有限公司
第三期员工持股计划
（草案）
上海新阳半导体材料股份有限公司
二零一九年五月
声明
本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”或“上海新阳”）第三期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”或“员工持股计划”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《上海新阳半导体材料股份有限公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划的参加对象为：上海新阳及控股子公司的全体员工（以下简称“持有人”），需满足不同职级一定的入职年限要求。具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
3、本员工持股计划设立时的资金总额上限为4000万元。资金来源为员工自筹和法律、行政法规允许的其他方式。
4、本员工持股计划涉及的标的股票来源为上市公司回购的本公司股票。本计划草案获得股东大会批准后，本员工持股计划将按照23.94元/股通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的股票。
5、本员工持股计划的存续期为24个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划的存续期届满前2个月，经持有人会议批准、董事会审议通过，本持股计划的存续期可以延长。本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起锁定12个月。
6、本员工持股计划资金总额上限为4000万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，份额上限为4000万份。单个员工必须认购1,000份的整数倍，且最低认购1,000份。根据员工的职级和工作岗位不同，员工可认购的持股计划上限也不同。公司全部有效的员工持股计划所对应的公司股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的公司股票总数累计不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股份及通过资产重组所获得的股份。
7、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股
东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
8、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
9、公司将按照相关规定于召开审议本次员工持股计划的股东大会之前披露律师事务所关于本次员工持股计划的法律意见书。
目录
声明...............................................................................................................................1
特别提示.......................................................................................................................2
目录...............................................................................................................................4
释义...............................................................................................................................1
一、员工持股计划的目的...........................................................................................2
二、员工持股计划的基本原则...................................................................................3
（一）依法合规原则 ...............................................................................................................3
（二）自愿参与原则 ...............................................................................................................3
（三）风险自担原则 ...............................................................................................................3
（四）员工择优参与原则 .......................................................................................................3
三、员工持股计划的参加对象及确定标准...............................................................4
（一）员工持股计划的参加对象及确定标准.......................................................................4
（二）员工持股计划的持有人情况 .......................................................................................4
四、员工持股计划的资金、股票来源.......................................................................6
（一）员工持股计划的资金来源 ...........................................................................................6
（二）员工持股计划涉及的标的股票来源...........................................................................6
（三）员工持股计划的规模 ...................................................................................................6
五、员工持股计划的存续期限、锁定期及展期安排...............................................8
（一）员工持股计划的存续期 ...............................................................................................8
（二）员工持股计划的锁定期 ...............................................................................................8
（三）其他禁售规定 ...............................................................................................................8
（四）员工持股计划展期履行程序 .......................................................................................8
六、公司融资时员工持股计划的参与方式...............................................................9
七、员工持股计划的管理模式.................................................................................10
（一）持有人 .........................................................................................................................10
（二）持有人会议 .................................................................................................................10
（三）管理委员会 .................................................................................................................12
（四）员工持股计划管理委员会的选任程序.....................................................................15
（五）风险防范及隔离措施 .................................................................................................15
八、员工持股计划的变更、终止及持续信息披露.................................................17
（一）员工持股计划的变更 .................................................................................................17
（二）员工持股计划的终止 .............................................................................................
