证券代码：300235 证券简称：方直科技 公告编号：2024-035
深圳市方直科技股份有限公司
关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象
授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、限制性股票授予日：2024 年 5 月 17 日。
2、本次限制性股票授予数量：本次授予 3 名激励对象限制性股票共 98.89 万股。
3、股权激励方式：第二类限制性股票
深圳市方直科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已成就，根据公司 2024 年第一次临
时股东大会的授权，公司于 2024 年 5 月 17 日召开了第五届董事会第十七次会议与第五
届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授
予限制性股票的议案》，确定 2024 年 5 月 17 日为授予日，向 3 名激励对象授予 98.89
万股限制性股票。现将相关事项公告如下：
一、2024 年限制性股票激励计划简述
（一）激励方式及股票来源
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。
（二）授予的限制性股票数量
本激励计划授予的限制性股票总量合计 98.89 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 251,746,635 股的 0.3928%。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的第二类限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授予的限制 占本激励计划授 占本激励计划
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 予限制性股票总 公告日公司股
（万股） 数的比例 本总额的比例
1 张文凯 中国 董事、总经理 34.61 35% 0.1375%
2 卢庆华 中国 副总经理兼技 34.61 35% 0.1375%
术总监
3 李枫 中国 副总经理兼董 29.67 30% 0.1178%
事会秘书
合计 98.89 100% 0.3928%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
（四）本激励计划的有效期
本激励计划限制性股票的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 36 个月。
（五）本激励计划的归属期安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
1、公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；
2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。
在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则公司向激励对象授予限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
本激励计划授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自限制性股票授予之日起12个月后的首个交易
第一个归属期 日至限制性股票授予之日起24个月内的最后一 50%
个交易日止
自限制性股票授予之日起24个月后的首个交易
第二个归属期 日至限制性股票授予之日起36个月内的最后一 50%
个交易日止
激励对象依据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债 务，已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份 同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务；若届时限制性股票 不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
在上述约定期间因归属条件未成就而不能归属的限制性股票，不得归属或递延至下 一年归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。在满足限制性股票归属条件后，公司 将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。
（六）本激励计划的考核要求
1、公司层面的业绩考核要求
本激励计划授予限制性股票的归属考核年度为 2024-2025 年两个会计年度，每个会
计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 考核年度 相对于 2023 年的增长率
触发值（An） 目标值（Am）
第一个归属期 2024 年 营业收入较 2023 年增长 10% 营业收入较 2023 年增长 25%
第二个归属期 2025 年 营业收入较 2023 年增长 21% 营业收入较 2023 年增长 38%
注：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据。
按照以上业绩考核目标，各期归属比例与考核期业绩完成度（A）相挂钩，具体挂 钩方式如下：
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X）
相对于 2023 年的增长率 A≥Am 100%
（A） Am＞A≥An 80%
A＜An 0%
公司层面归属比例计算方法：
①若公司未达到上述业绩考核指标的触发值，所有激励对象对应考核当年计划归属 的权益全部作废失效；
②若公司达到上述业绩考核指标的触发值，公司层面的归属比例即为业绩完成度所
对应的归属比例 X（80%），未能归属的权益全部作废失效。
2、激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应归属系数如下表所示：
个人考核评级 A-优秀 B-良好 C-合格 D-不合格
个人层面归属比例 100% 80% 60% 0
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际归属的限制性股票数量＝个人当年计划归属的限制性股票数量×个人归属比例。激励对象考核当年不能归属的限制性股票取消归属，作废失效，不可递延至下一年度。
二、2024 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
（一）2024 年 4 月 25 日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，公司召开第五届监事会第十六次会议审议通过了《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2024 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对本激励计划的拟授予名单进行了核查并发表了同意意见。广东五维律师事务所就公司《2024 年限制性股票激励计划（草
案）》出具了法律意见书。公司于 2024 年 4 月 26 日在中国证监会指定的创业板信息披
露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等相关公告。
（二）2024 年 4 月 26 日，公司 OA 发布了《2024 年限制性股票激励计划激励对象
名单的公示》，将公司本次拟激励对象名单及职位予以公示，公示时间为 2024 年 4 月
26 日至 2024 年 5 月 6 日。在公示期限内，公司员工可以通过电话及当面反馈等方式向
公司监事会进行反馈，监事会将充分听取公示意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何异议。公司监事会根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及本激励计划的有关规定，结合对拟激励对象名单及职务的公示情况及监事会的核查结果，发表了核查
意见。公司于 2024 年 5 月 7 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-029）
（三）2024 年 5 月 13 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《2024 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）、《关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》等相关公告。
（四）2024 年 5 月 17 日，公司召开第五届董事会第十七次会议与第五届监事会第
十七次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，
查看PDF原文
