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山西证券开尔新材 1 号集合资产管理计划
资产管理合同
管理人：山西证券股份有限公司
托管人：杭州银行股份有限公司
二Ｏ一六年月
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目录
一、前言 .............................................................................................................................................. 3
二、释义 .............................................................................................................................................. 3
三、合同当事人 .................................................................................................................................. 8
四、集合资产管理计划的基本情况 .................................................................................................. 9
五、集合计划的参与和退出 ............................................................................................................ 12
六、管理人自有资金参与集合计划 ................................................................................................ 17
七、集合计划的分级 ........................................................................................................................ 17
八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 ............................................................................ 21
九、集合计划的成立 ........................................................................................................................ 21
十、集合计划账户与资产 ................................................................................................................ 21
十一、集合计划资产托管 ................................................................................................................ 22
十二、集合计划的估值 .................................................................................................................... 22
十三、集合计划的费用、业绩报酬 ................................................................................................ 26
十四、集合计划的收益分配 ............................................................................................................ 28
十五、投资理念与投资策略 ............................................................................................................ 29
十六、投资决策与风险控制 ............................................................................................................ 29
十七、投资禁止行为 ........................................................................................................................ 35
十八、集合计划的信息披露 ............................................................................................................ 36
十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 ........................................................................ 38
二十、集合计划的展期 .................................................................................................................... 39
二十一、集合计划终止和清算 ........................................................................................................ 39
二十二、当事人的权利和义务 ........................................................................................................ 40
二十三、违约责任与争议处理 ........................................................................................................ 44
二十四、风险揭示 ............................................................................................................................ 45
二十五、合同的成立与生效 ............................................................................................................ 49
二十六、合同的补充、修改与变更 ................................................................................................ 50
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一、前言
为规范山西证券开尔新材 1 号集合资产管理计划运作，明确《山西证券开
尔新材 1 号集合资产管理计划资产管理合同》当事人的权利与义务，依照《中
华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公
司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司客户资产管理业务规范》、《关
于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规、中国证监会和中
国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原
则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，
当事人按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管
理业务实施细则》、《山西证券开尔新材 1 号集合资产管理计划说明书》、本
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法。
委托人所披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，并已阅知本合同和集合
计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
委托人在此申明签署本集合计划管理合同即表明委托人为已具备《私募投
资基金监督管理暂行办法》规定要求的合格投资者。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但
不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集
合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划
资产投资不受损失，不保证最低收益。
二、释义
在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
集合资产管理计划、资产管
理计划、集合计划、本计划
指山西证券开尔新材 1 号集合资产管理计划；
集合计划说明书、计划说明
书、说明书
指《山西证券开尔新材 1 号集合资产管理计划说
明书》及对说明书的任何有效的修订和补充；
集合资产管理合同、资产管
理合同、本合同
指《山西证券开尔新材 1 号集合资产管理计划资
产管理合同》及对该合同的任何有效的修订和补
充；
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托管协议 指《山西证券开尔新材 1 号集合资产管理计划托
管协议》；
风险揭示书 指《山西证券开尔新材 1 号集合资产管理计划风
险揭示书》；
《管理办法》 指 2013 年 6 月 26 日中国证监会根据《关于修改
〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决
定》修订并施行的《证券公司客户资产管理业务
管理办法》；
《实施细则》、《细则》 指 2013 年 6 月 26 日中国证监会根据《关于修改
〈证券公司集合资产管理业务实施细则〉的决
定》修订并施行的《证券公司集合资产管理业务
实施细则》；
《规范》 指 2012 年 10 月 19 日中国证券业协会发布并施
行的《证券公司客户资产管理业务规范》；
《指导意见》 指 2014 年 6 月 20 日中国证监会发布《关于上市
公司实施员工持股计划试点的指导意见》；
《员工持股计划》 指开尔新材（300234.sz）公告的《浙江开尔新材
股份有限公司第一期员工持股计划》；
中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会；
集合资产管理合同当事人、
集合计划当事人
指受资产管理合同约束，根据资产管理合同享有
权利并承担义务的集合计划管理人、集合计划托
管人和委托人；
集合计划管理人、管理人 指山西证券股份有限公司，也简称为“山西证
券”；
集合计划托管人、托管人 指杭州银行股份有限公司，也简称为“杭州银
行”；
推广机构 指山西证券股份有限公司；
注册登记机构
